中国石油供应安全状态分析与风险预警[摘要]石油安全风险预警是中国石油安全的重要内容，本文采用压力―状态―响应框架建立中国石油安全风险预警指标体系，基于数据挖掘理论的主成分分析和K-means聚类算法建立中国石油安全风险预警模型，并采用多元回归分析验证模型的有效性。实证研究发现，中国石油供应安全状态近20年来处于较大的波动中。石油消耗强度、国际原油价格、石油对外依存度主要影响着中国石油供应安全。研究结果表明，建立的风险预警模型有效地反映出了中国石油供应安全风险水平的演化及主要因素，其可用于中长期石油供应安全风险预警。[关键词]石油安全；风险；压力―状态―响应框架；主成分分析；Kmeans聚类算法；预警[]F40722[文献标识码]A[]1673-5595（2014）02-01-07一、引言能源安全中最重要的是石油安全[1]，石油占全球能源消费的336%①。1973年的石油危机使石油安全问题受到广泛关注。1974年成立的IEA（InternationalEnergyAgency）正式提出以稳定原油价格为核心的国家能源安全概念，并逐渐形成能源供应安全与使用安全的能源安全系统概念框架。2005年，墨西哥湾的卡特里娜飓风凸显了世界石油供应安全的脆弱性以及其对世界政治与经济的冲击，出现了大量相关研究。Mitchell和Schlesinger分别从国家战略的角度对国家石油安全进行了研究[23]；Sadorsky、Chorn和Chiou等从整体角度和国家、行业的角度分析了石油生产、消费以及石油产量的预测等问题[46]；Boyd等通过平衡模型分析国际油价对美国经济的影响[7]；Hughes提出用于能源安全描述与分析的框架[8]；Sovacool提出测量能源安全的指标体系[9]。国外学者对于石油问题的研究主要立足于国家利益，针对本国的实际情况展开，关于中国的研究主要有，Bambawale等专门研究的中国能源安全问题，并提出7项假设[10]；Li等研究了中国石油市场与世界石油市场的关系[11]。中国石油产业以高度国有化和政府管制为特征，主要通过计划调控。2000年以后，中国开始进入工业化中期阶段，以石油为代表的能源需求迅速增长，中国能源结构中石油的比重高达19%。至2010年，中国消费石油428亿吨，成为仅次于美国的世界第二大石油消费国，石油消费占世界石油消费的106%，但产量仅占世界总产量的52%，石油进口（包括原油和成品油）达294亿吨①。同时，在全球经济一体化影响下，中国石油市场越来越受国际石油市场波动的影响，尤其是国际石油价格的波动，直接影响了中国经济的发展。当国际石油价格高于5435美元/桶时，其对石油化工产业的影响凸显并成为抑制中国经济发展的重要因素[12]。从长期看，石油价格上涨对中国经济增长具有负面的效应[13]。中国石油对外依存度1995年为68%，2000年为27%，2010迅速跃至541%。预计至2020年，石油对外依存度将达60%，石油消费量至少达45亿吨。因此，中国石油供应安全问题变得非常突出[14]。中国石油安全成为能源安全和经济安全的重要因素，并影响外交、政治和环境，促使国内开始重视并致力于石油安全相关问题的指标体系的完善和评价方法的探讨。近十年来，主要的研究成果有：吴文盛建立了石油资源评价指标体系，预测了2010年以前中国石油安全情况[15]；张华林、刘刚应用层次分析法建立了石油安全评价指标体系[16]；李凌峰、---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---张华林、于冬梅等应用传统层次分析法对中国石油安全进行了评价，并找出了影响石油安全的主导因素[1719]；范秋芳首次应用BP神经网络方法对中国的石油安全预警进行了研究[20]；李小亮等基于PSR（PressureStateResponse）框架建立了石油安全评价指标体系，运用熵值法和灰色关联法的集成对中国1993―2006年的石油安全趋势进行了实证研究[21]；王宝、李泓泽首次提出用脆弱性指数来衡量中国石油安全情况，并构建了影响中国石油脆弱性的6个主要指标，运用主成分分析法对1998―2008年中国石油脆弱性进行了综合测算[22]。目前，关于石油供应风险预警区间界定与控制的研究成果较少，典型的仅有李继尊的相关研究[23]。不断增长的石油供应安全风险主要来自于不断增长的石油需求、相对稳定的探明储量、分布较为集...