关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”自查工作报告1关于举办“巩固治乱象成果推动合规建设”自查工作报告依照中国银保监会《关于举办“巩固治乱象成果推动合规建设”工作的通知》（银保监发〔**〕*号），《*关于举办“巩固治乱象成果推动合规建设”工作的通知》（**合规〔**〕*号）文件的有关要求,为了巩固前期工作成果,防止市场乱像反弹回潮,依照省（市）分企业（公司）的工作通知在**市全辖范围内举办**年乱象整治工作,现在把*排查工作组织实施情形报告如下：一，有关“巩固治乱象成果推动合规建设”专门排查的工作安排为了打好防范化解金融风险攻坚战,推动银行业**业实现高质量发展,*作为金融单位更加责无旁贷的肩负着落实乱像治理和合规建设的主体责任,特针对分企业（公司）的“巩固治乱象成果推动合规建设”排查方案召开了专门会议成立了工作领导小组.以*总为组长,**部**经理及其他部门负责人为组员,**总要求*部要带头负责指导举办小组监管精神的贯彻落实,推动整体中介市场乱象整治的工作安排.与此同时,拟定了《**中心支企业（公司）关于整治乱象和合规建设的工作方案》,该方案强调了本次整治乱象和合规建设专门工作责任人为*总经理,并对**自查自纠工作负最终责任.**管理部负责职场宣传安排工作及内勤教育集训活动.集训部负责外勤人员的宣导教育工作,制订外勤宣导工作计划,并对集训---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---宣导情形进行阶段总结.个险部依照监管，分企业（公司）自查范围，重点,负责制订个险渠道自查自纠工作计划,依照自查工作分工表,逐条进行自查整改,建立有关制度,落实本次自查整改工作每一个内容.**管理部为本次自查整改工作的领头部门,负责整体方案的制订及下发,与此同时负责统筹本次自查整改过程中的每一个工作,与各部门，分企业（公司）进行沟通协调,配合**各部门完成自查整改工作.本次排查工作重点主要通过依照**年强化整治市场乱象工作自查发现问題整改及问责情形进行“回头看”,并对**年工作进行排查,适时了解和掌握乱象整治工作举办情形和存在的风险,审核针对销售理赔，业务财务等数据进行排查的工作底稿和报告.二，**中介市场乱象整治的自查方案和实施情形**.销售理赔排查针对在销售理赔中的过程中存在欺骗，隐瞒，误导等问题,违规销售未经监管部门批准的金融产品等现象,**管理部与集训部共同对**的所有集训及集训档案进行了排查,**到现在为止所使用的共有**个,在此之中新人班**个,产品**个,都是总企业（公司）下发的制式,同进**对所组织的**期新人班，**期回炉班，**期同业班的档案进行排查,经排查**的集训与集训档案符合企业（公司）的要求,未发现**有擅自设计,业务人员擅自设计，修改，印制宣传材料,擅自使用含有误导内容的宣传材料及产品信息的情形.为了防止业务人员在销售过程中使用产品进行非法集资活动,**与此同时对自保件，保单借款和退保情形进行了排查,**年**月至**年**月**自保件累计*件,占比**%;到到现在为止该排查期间没有客户办理保单借款,在此之中有**件正常退保并为亲办退保手续;**到现在为止客户回访成功率能够达到**%,对*自保件进行排查发现理财型产品**件,保证型产品*件,未发现问题.---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---**.销售乱象**保单生成系统为分企业（公司）系下系统,所售产品均为*名下所有,面访**各营服的营服经理，内勤，部经理，**名组经理，**名入司半年以上的业务人员以及随机回访企业（公司）客户共*余人.*排查区间自**年**月至**年**月,累计新契约保单**件,在此之中投资型产品*件,保证型产品**件,保证型产品占比*.**%.从投保的产品来看**的产品宣导及平常集训侧重于保证型产品,未发现有业务人员虚构**理财产品,或将**产品伪造成理财产品进行销售的行为.财务部调取了**年**月**日至**年**月*日的内财务系统数据与个险系统数据进行核对,该期间所有**笔方案投产比,未发现有超出预算现象,**笔方案对应的业务报销类方案，业务招待，集训费报销所必须的签到表，照片,及核对预算投产比是否与报销一致或高于预算投产比等材料,并未存在...
