关于开展巩固治乱象成果促进合规建设自查工作报告

《关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”自查工作报告》关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”自查工作报告根据中国银保监会《关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知》(银保监发〔xx〕x号)、《x关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知》(xx合规〔xx〕x号)文件的相关要求,为了巩固前期工作成果,防止市场乱像反弹回潮,按照省分公司的工作通知在xx市全辖范围内开展xx年乱象整治工作,现将x排查工作组织实施情况报告如下:一、有关“巩固治乱象成果促进合规建设”专项排查的工作部署为了打好防范化解金融风险攻坚战,推动银行业xx业实现高质量发展,x作为金融单位更加责无旁贷的肩负着落实乱像治理和合规建设的主体责任,特针对分公司的“巩固治乱象成果促进合规建设”排查方案召开了专项会议成立了工作领导小组。以x总为组长,xx部xx经理及其他部门负责人为组员,xx总要求x部要带头负责指导开展小组监管精神的贯彻落实,推动整体中介市场乱象整治的工作部署。同时,拟定了《xx中心支公司关于整治乱象和合规建设的工作方案》,该方案强调了本次整治乱象和合规建设专项工作第一责任人为x总经理,并对xx自查自纠工作负最终责任。xx管理部负责职场宣传布置工作及内勤教育培训活动。培训部负责外勤人员的宣导教育工作,制定外勤宣导工作计划,并对培训宣导情况进行阶段总结。个险部根据监管、分公司自查范围、重点,负责制定个险渠道自查自纠工作计划,对照自查工作分工表,逐条进行自查整改,建立相关制度,落实本次自查整改工作各项内容。xx管理部为本次自查整改工作的牵头部门,负责总体方案的制定及下发,同时负责统筹本次自查整改过程中的各项工作,与各部门、分公司进行沟通协调,配合xx各部门完成自查整改工作。本次排查工作重点主要通过对照xx年深化整治市场乱象工作自查发现问題整改及问责情况进行“回头看”,并对xx年工作进行排查,及时了解和掌握乱象整治工作开展情况和存在的风险,审核针对销售理赔、业务财务等数据进行排查的工作底稿和报告。二、xx中介市场乱象整治的自查方案和实施情况xx.销售理赔排查针对在销售理赔中的过程中存在欺骗、隐瞒、误导等问题,违规销售未经监管部门批准的金融产品等现象,xx管理部与培训部共同对xx的所有培训课件及培训档案进行了排查,xx目前所使用的课件共有xx个,其中新人班课件xx个,产品课件xx个,都是总公司下发的制式课件,同进xx对所组织的xx期新人班、xx期回炉班、xx期同业班的档案进行排查,经排查xx的培训课件与培训档案符合公司的要求,未发现xx有擅自设计课件,业务人员擅自设计、修改、---本文来源于网络,仅供参考,勿照抄,如有侵权请联系删除---印制宣传资料,擅自使用含有误导内容的宣传资料及产品信息的情况。为了防止业务人员在销售过程中利用产品进行非法集资活动,xx同时对自保件、保单借款和退保情况进行了排查,xx年xx月至xx年xx月xx自保件累计x件,占比xx%;截止目前该排查期间没有客户办理保单借款,其中有xx件正常退保并为亲办退保手续;xx目前客户回访成功率能够达到xx%,对x自保件进行排查发现理财型产品xx件,保障型产品x件,未发现问题。xx.销售乱象xx保单生成系统为分公司系下系统,所售产品均为x名下所有,面访xx各营服的营服经理、内勤、部经理、xx名组经理、xx名入司半年以上的业务人员以及随机回访公司客户共x余人。x排查区间自xx年xx月至xx年xx月,累计新契约保单xx件,其中投资型产品x件,保障型产品xx件,保障型产品占比x.xx%。从投保的产品来看xx的产品宣导及日常培训侧重于保障型产品,未发现有业务人员虚构xx理财产品,或将xx产品伪造成理财产品进行销售的行为。财务部调取了xx年xx月xx日至xx年xx月x日的内财务系统数据与个险系统数据进行核对,该期间所有xx笔方案投产比,未发现有超出预算现象,查看xx笔方案对应的业务报销类方案、业务招待、培训费报销所必须的签到表、照片,及核对预算投产比是否与报销一致或高于预算投产比等资料,并未存在客户“吃回扣”返还现金礼品等报销信息单据或者可疑开支。针对拒不依法履行xx合同约定的...

1、当您付费下载文档后,您只拥有了使用权限,并不意味着购买了版权,文档只能用于自身使用,不得用于其他商业用途(如 [转卖]进行直接盈利或[编辑后售卖]进行间接盈利)。
2、本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供参考,付费前请自行鉴别。
3、如文档内容存在侵犯商业秘密、侵犯著作权等,请点击“举报”。

常见问题具体如下:

1、问:已经付过费的文档可以多次下载吗?

      答:可以。登陆您已经付过费的账号,付过费的文档可以免费进行多次下载。

2、问:已经付过费的文档不知下载到什么地方去了?

     答:电脑端-浏览器下载列表里可以找到;手机端-文件管理或下载里可以找到。

            如以上两种方式都没有找到,请提供您的交易单号或截图及接收文档的邮箱等有效信息,发送到客服邮箱,客服经核实后,会将您已经付过费的文档即时发到您邮箱。

注:微信交易号是以“420000”开头的28位数字;

       支付宝交易号是以“2024XXXX”交易日期开头的28位数字。

客服邮箱:

biganzikefu@outlook.com

所有的文档都被视为“模板”,用于写作参考,下载前须认真查看,确认无误后再购买;

文档大部份都是可以预览的,笔杆子文库无法对文档的真实性、完整性、准确性以及专业性等问题提供审核和保证,请慎重购买;

文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为依据;

如果您还有什么不清楚的或需要我们协助,可以联系客服邮箱:

biganzikefu@outlook.com

常见问题具体如下:

1、问:已经付过费的文档可以多次下载吗?

      答:可以。登陆您已经付过费的账号,付过费的文档可以免费进行多次下载。

2、问:已经付过费的文档不知下载到什么地方去了?

     答:电脑端-浏览器下载列表里可以找到;手机端-文件管理或下载里可以找到。

            如以上两种方式都没有找到,请提供您的交易单号或截图及接收文档的邮箱等有效信息,发送到客服邮箱,客服经核实后,会将您已经付过费的文档即时发到您邮箱。

注:微信交易号是以“420000”开头的28位数字;

       支付宝交易号是以“2024XXXX”交易日期开头的28位数字。

文秘专家
机构认证
内容提供者

1

确认删除?