党员对照检查问题清单“三化三铁”检查问题清单全市20XX年9月“三化三铁”检查问题清单一、**支行1、未执行“一日二碰箱”制度，运营主管未执行定期查箱制度。20XX年8月31日运营主管或运营主管授权人未核对中午交班两名柜员的现金及重证；16时55分柜员未核对重证，主管未核柜员现金及重证将款箱锁具交柜员一人加双锁。2、柜员交接不规范，交班手续未按规定办理。20XX年8月31日中午交班两名柜员的现金分别移交接班的两名柜员，接收柜员清点现金时，移交两柜员均不在旁。二、**支行1、柜员临时离柜（已离开本人视线范围）未按相关制度执行。20XX年8月31日9：21及9：54，柜员四临时离柜签退系统，放现金的抽屉钥匙及业务凭证置于柜台。2、授权监督不规范。20XX年8月31日15：50运营主管为VIP柜员授权，指纹认证后离开，未审核打印后的记账凭证。三、西湖支行1、柜员交接不规范，交班手续未按规定办理。20XX年8月30日中午柜员二交班，现金移交接班柜员，接收柜员清点现金时，移交柜员不在旁。、2、柜员私人物品带入营业间操作台。20XX年8月30日11：18柜员二将一张卡交柜员三办理转帐汇款，密码由在柜台外的银---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---行工作人员输入；11：52接中班柜员将手提包带入操作台；12：06柜员二下班携带手提包出营业区域。四、分行营业室:1、未执行“一日二碰箱”制度，运营主管未执行定期查箱制度。20XX年8月31日中午主出纳款箱由其一人加锁。2、未按规定保管客户预留印鉴和银行内部预留印鉴。20XX年8月31日11：14-11：28VIP柜员二去ATM填钞间期间，客户预留印鉴置于柜台未入箱加锁保管。3、柜员现金箱管理不合规。中午款箱放交接区未见履行箱包交接手续；早上接箱、下午送箱，押运人员在银行《箱包交接登记簿》上均单人签字。五、商城支行:1、现金调拨不规范。20XX年8月31日8：55上介现金，随车出纳将现金入箱加锁，无人审核。六、东门支行1、重要物品保管不合规。8月31日7：54柜员三通道柜员取出印鉴片随意放在桌面，整个营业过程中处无人管理状态，17：16运营主管将印鉴片放入现金箱中。2、ATM加钞及钥匙管理不合规。8月31日8：37双人进入ATM填钞间，柜员三通道柜员将钥匙插入存取款一体机，由密码管理员打开ATM保险柜，取出钞箱进入营业室，钥匙未拔出，8：42密码管理员一人提两钞箱再次进入填钞间，将钞箱放入一体机后拔出钥匙；9：09钥匙管理员将钥匙交密码管理员打开取款机并加钞。七、黄高支行---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---1、柜员临时离岗不合规。8月31日10：55柜员一通道柜员签到ABIS，10：56临时离岗未签退ABIS系统，11：15回岗。2、授权业务柜员操作不合规。10：29分VIP柜员通道柜员存入大额现金（约22万元），10：47该柜员将业务转交柜员二通道柜员办理，但现金未交，远程授权时柜员二从自己现金箱中取出20万现金拍摄图像通过远程授权。八、**支行1、现金箱钥匙管理不合规。7：57分柜员从未上锁的抽屉里拿出现金袋钥匙并打开锁具。2、重要物品管理不合规。主出纳将印鉴片取出后，就处于谁用谁取的状态，用完之后也未归还，直到11：24主出纳中午下班才将印鉴片放入其现金箱中。九、**支行1、现金箱钥匙管理不合规。8月31日8：14柜员一通道柜员从键盘边拿出现金箱钥匙打开现金箱，然后又放在键盘边。11：41柜员一临时签退，现金箱上锁后钥匙放在键盘边。2、重要物品管理不合规。14：27主管将印鉴簿从柜员二通道柜员现金箱中取出，放在柜员一打印机上，16：45交柜员放入现金箱中，期间一直处于无人管理状态。十、金穗支行1、现金调拨不合规。9：24上介现金随车人员从营业室地上直接拿起现金放入其押运箱中，整个过程未见随车人员递交调拨单。2、临时离岗操作不规范。12：16VIP柜员离岗，柜面上放置有借记卡3张（此前主管曾向其提示）。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---十一、齐安支行1、碰库制度执行不到位。11：26主管清点了VIP通道柜员现金，但未与ABIS核对。17：12主管将柜员二通道现金袋上锁，但未核对柜员现金和...