上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。第二条本所对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。前款所称监管对象包括：（一）在本所上市或转让的证券和证券衍生品种（以下简称“证券”）的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）本所上市公司的股东、实际控制人、收购人、破产管理人及其相关人员；（三）本所上市或转让证券的保荐人及其保荐代表人，上市推荐人；（四）证券服务机构及其相关人员；（五）本所会员及其董事、监事、高级管理人员；（六）本所市场投资者；（七）本所业务规则规定的其他机构和人员。第三条实施纪律处分和监管措施，应当遵循依规、公正、及时的原则。第四条实施纪律处分和监管措施，应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节以及危害程度相适应。第五条纪律处分由本所根据纪律处分委员会的意见作出决定并实施，监管措施由本所指定的监管部门（以下简称“本所监管部门”）或者本办法规定的其他主体决定并实施。第六条纪律处分和监管措施可以单独或者一并适用。第七条监管对象被本所实施纪律处分或者监管措施的，应当根据本所要求及时自查整改，并报送或者披露相关自查整改报告。监管对象未按本所要求进行自查整改的，本所可以根据情况进一步实施纪律处分或者监管措施。第二章纪律处分和监管措施的种类第一节纪律处分的种类第八条本所纪律处分包括：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；（四）建议法院更换上市公司破产管理人或管理人成员；（五）暂停或限制会员交易；（六）取消会员交易权限；（七）取消会员资格；---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---（八）限制投资者证券账户交易；（九）认定证券账户持有人为不合格投资者；（十）本所规定的其他纪律处分。第九条通报批评，是指在一定范围内或通过中国证监会指定媒体公开地对监管对象进行批评的纪律处分。第十条公开谴责，是指在中国证监会指定媒体上对监管对象进行谴责的纪律处分。第十一条公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，是指在中国证监会指定媒体上，公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分。第十二条建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员，是指对未勤勉尽责的上市公司破产管理人或管理人成员，建议有关人民法院予以更换的纪律处分。第十三条暂停或限制会员交易，是指对存在违规或者业务风险情况的会员，暂停或限制其相关交易权限的纪律处分。第十四条取消会员交易权限，是指对存在违规或者业务风险情况的会员，取消其相关交易权限的纪律处分。第十五条取消会员资格，是指对存在违规或者业务风险情况的会员，取消其会员资格的纪律处分。第十六条限制投资者证券账户交易，是指对存在严重异常交易或其他违规交易行为的投资者证券账户，限制其在一段时期内的全部或特定证券交易的纪律处分。限制证券账户交易的单次持续时间一般不超过6个月。情节特别严重的，本所可以延长限制相关证券账户交易的时间。第十七条认定证券账户持有人为不合格投资者，是指对频繁发生异常交易行为，经警示后仍未采取有效改正措施，严重影响交易秩序的投资者，认定其一定期间内为不合格投资者，禁止其参与特定证券或全部证券品种的交易的纪律处分。第二节监管措施的种类第十八条本所上市或转让证券的发行人及相关主体出现违规行为的，本所可以实施以下监管措施：（一）口头警示；（二）书面警示（监管关注）；（三）监管谈话；（四）要求限期改正；（五）要求公开更正、澄清、说明；（六）要求公开致歉；（七）要求聘请证券服务机构进行核查并发表意见；（八）要求限期参加培训或考试；（九）要求限期召开投...