浙江出入境检验检疫局管理体系认证有效性监督管理办法第一章总则第一条为进一步规范认证市场，加强对获得管理体系认证的出口商品生产企业（以下简称获证企业）和认证机构的监督管理，提高管理体系认证有效性，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例、《中华人民共和国认证认可条例》等有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于浙江辖区（宁波地区除外）获证企业和认证机构的监督管理工作。第三条浙江出入境检验检疫局认证监管处（以下简称省局认证处）负责组织、协调和指导全省系统开展管理体系认证有效性监督管理工作。各分支检验检疫局（以下简称各分支局）负责所辖地区管理体系认证有效性监督管理的实施工作。第四条对获证企业和认证机构的监督管理工作应遵循公平、公正、公开的原则。第二章备案管理第五条各分支局应当通过多种渠道及时掌握所辖地区出口商品生产企业的获证信息。各分支局检务部门在受理新企业备案时，可要求获证企业填写《获证企业备案表》（附件1），并提供认证证书（复印件）和企业简介资料，备案资料应当定期交本局认证监管部门。各分支局认证监管部门定期登陆国家认监委网站获取所辖地区获证企业信息，并与CIQ注册企业进行比对，筛选出辖区内获证企业信息。第六条各分支局每年应当将辖区内有效的获证企业名单报省局认证处，包括获证企业变更及增减情况。第七条省局认证处负责统一对浙江辖区从事出口商品生产企业管理体系认证的相关认证机构实施备案，要求认证机构填报《认证机构备案表》（附件2），定期公布备案信息供全省系统执法查询使用。第三章获证企业检查第八条各分支局每年根据省局认证处对获证企业总体监管方案的要求，制定所辖地区获证企业监督检查计划，抽查企业数应不少于15%，所涉及的认证机构应考虑均衡性。年度计划应当报省局认证处备案并组织实施。第九条对获证企业的监督检查原则上一年一次（国家认监委另有规定的除外），检查可与注册登记和各类检验监管模式的日常(定期)监管结合进行，同一内容的检查结果可相互采信。目录外产品生产企业监督检查可结合产品监督抽查工作进行。第十条检查组应当由2名以上（含2名）具有行政执法资格的人员参加，必要时可聘请1名技术专家共同参与。第十一条监督检查采用现场审核的方式进行，检查时，检查人员应当向企业出示《认证专项监督检查通知书》（附件3）和行政执法证，告知检查的依据、方法和要求。每一家获证企业的检查时间应当控制在1个工作日之内。第十二条监督检查的内容应当包括对获证企业对认证标准的符合性及认证机构认证过程的规范性的检查。第十三条检查人员应当严格按照规定的程序与要求进行检查。第十四条检查人员应当根据检查的实际情况，填写《管理体系认证有效性监督检查记录表》（附件4），对发现的问题应当填写《获证企业认证有效性检查不符合项汇总表》（附件5），并要求被检查企业负责人签字确认、加盖公章。相关施检部门结合日常后续监管对整改的有效性实施跟踪验证。第十五条被检查企业无正当理由拒绝接受检查或拒绝提供相关材料的，按照拒绝检查论处。第四章认证机构监管第十六条省局认证处每年根据认证机构评审工作质量情况，选取部分认证机构和认证企业实施认证审核现场监督。现场监督计划由省局认证处负责制定，各分支局负责实施。第十七条省局认证处向选定的认证机构发出《管理体系认证审核现场监督通知书》（附件6），要求各认证机构在对相关企业实施审核时，提前1周向所在地检验检疫局指定部门报送审核计划。第十八条各分支局根据认证机构提供的审核计划，派员进行现场监督。现场监督可以全程监督，或选取某一时段进行监督，并填写《管理体系认证审核现场监督记录表》（附件7）。第十九条各分支局在对企业认证有效性检查和认证审核现场监督过程中，认为需要进一步核查的，可向认证机构发出《认证执法监管通知书》（附件8），要求其配合监管，提供相关记录证据。检查发现的问题记录在《认证机构（咨询机构）问题情况汇总表》(附件9)中。第五章结果处理第二十条对以各类管理体系认证作为基本条件实施各类便捷的检验监管、通关模式的获证企业，其管理体系运行...