山东省特种设备风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估细则（试行）（征求意见稿）单位：日期：评估指标评估要点达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注一、基本要求1.组织机构1.应明确组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，特种设备安全管理负责人及各部门负责人。2.应明确企业主要负责人，特种设备安全管理负责人及各部门负责人及特种设备作业人员“双重预防体系”建设应履行的职责。其中，企业主要负责人对本单位所使用的特种设备负总责，特种设备安全管理负责人协助单位主要负责人履行本单位特种设备安全的领导职责。3.应制定涵盖特种设备的“双重预防体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。1.以正式文件（如：红头文件）明确企业特种设备“双重预防体系”建设组织领导机构；2.主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理机构负责人参与领导机构组成；3.明确企业主要负责人，特种设备安全管理负责人及各部门负责人、特种设备作业人员“双重预防体系”建设职责；注：《特种设备使用管理规则》中明确设立安全管理机构的企业，该管理机构是特种设备双重预防体系建设的主责部门；4.制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设实施方案。“双重预防体系”建设实施方案明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等。1.DB37/T2882—2016第4.1,4.2条；2.DB37/T2883—2016第4.1,4.2条；3.DB37/T3078—2017第4.2条；4.DB37/T3079—2017第4.1，4.2条。查文件：1.双重预防体系建设的相关文件，包括特种设备安全管理机构设立情况，持证人员配备情况；2.查阅“双重预防体系”建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。询问：企业主要负责人、特种设备安全管理负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防体系”建设基本要求及应履行的主要职责。2.全员培训1.企业应根据本单位特种设备使用特点，制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设内容的培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2.应分层次、分阶段组织进行“双重预防体系”建设的培训，培训内容应涵盖特种设备相关法律.法规和标准。3.培训结束须进行测评，测评结果应记入培训档案。1.企业制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设培训计划；2.培训记录.档案详实或培训记录有效果评价，有签到表，有教材或课件、教师等相关记录；3.培训结束组织进行测评或考试内容有针对性。1.DB37/T3078—2017第4.4条；2.DB37/T3079—2017第4.5条。查资料：1.培训计划；2.培训教育记录与档案；3.查阅《安全培训教育制度》或《奖惩管理制度》。3.体系文件1.企业应制定涵盖《特种设备使用管理规则》及“双重预防体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。1.制定《风险分级管控制度》或作业指导书；2.制定《隐患排查治理制度》或作业指导书；1.DB37/T3078—2017第4.3条；2.DB37/T3079—2017第4.4条。查资料：1.《特种设备使用管理规则》2.6.1中规定的管理制度以及《风险分级管控制度》和作业指导书等体系文件文本，评估指标评估要点达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注2.体系文件应符合企业实际，具有可操作性，并传达至各部门/岗位。3.《特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度》包含“双重预防体系”内容；4.规定持续更新要求；5.各项制度符合《特种设备使用管理规则》《通则》《细则》及企业实际、具有可操作性；6.制度传达到各部门/岗位。2.制度发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的制度、作业指导书等。4.责任考核1、企业应在“双重预防体系”运行考核制度中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩。2.应落实“双重预防体系”运行考核制度，根据“双重预防体系”考核结果予以奖惩。1.《“双重预防体系”运行考核制度》内容具体，明确考核奖惩的标准.频次.方式方法，将考核结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩；2.根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩。注：对已建立安全生产双重预防体系的企业，特种设备双体...