渤海商品交易所市场服务人员管理办法（暂行）第一章总则第一条为了加强对渤海商品交易所市场服务人员的管理，规范从事渤海商品交易所现货业务服务机构（以下简称“服务机构”）的运作，促进渤海商品交易所现货交易市场规范发展，更好地服务实体经济和实体企业，根据《天津渤海商品交易所授权服务机构（会员）管理办法》，制定本办法。第二条渤海商品交易所市场服务人员包括从事渤海商品交易所现货业务的专业人员，和从事渤海商品交易所现货业务的高级人员。第三条本办法所称服务机构是指渤海商品交易所各授权服务机构及其下属营业部、渤海商品交易所规定的其他服务机构。第四条本办法所称从事渤海商品交易所现货业务的专业人员是指各授权服务机构及下属营业部中的管理人员（不包含高管人员）、市场开发业务人员、客户服务人员、风险控制人员等。第五条本办法所称从事渤海商品交易所现货业务的高管人员是指各授权服务机构的总经理、副总经理及各营业部负责人。第六条在依法从事渤海商品交易所现货业务的服务机构中从事渤海商品交易所现货业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得业务资格和上岗证书。第七条在依法从事渤海商品交易所现货业务的服务机构中从事渤海商品交易所现货业务的高管人员，应当按照本办法规定，取得高管资格和上岗证书。第八条渤海商品交易所负责服务机构专业人员业务资格和上岗证书、服务机构高管人员高管资格和上岗证书的授予、管理及注销。第二章资格取得和上岗证书第九条在申请获得上岗证书之前，须取得业务资格证书或高管资格证书。第十条业务资格考试由渤海商品交易所统一组织。考试合格的，可以取得业务资格证书。第十一条参加业务资格培训和业务资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第十二条服务机构高管人员须参加渤海商品交易所组织的高管资格培训和考试（含面试），合格后取得高管资格，由渤海商品交易所办法高管资格证书。第十三条渤海商品交易所简历业务人员信息库，获得业务资格证书或高管资格证书的人员信息将进入信息库归档管理。第十四条取得业务资格证书或高管资格证书的人员，符合下列条件的，可以通过服务机构申请上岗证书；一、已被服务机构聘用；二、最近三年未受过刑事处罚；三、未被渤海商品交易所认定为渤海商品交易所现货交易市场禁入者；四、品行端正，具有良好的职业道德；五、最近3年内未因违法违规行为被注销渤海商品交易所现货交易上岗资格；六、法律法规和渤海商品交易所规定的其他条件。第十五条申请人符合本办法规定条件的，渤海商品交易所审查合格后，颁发上岗证书。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第十六条渤海商品交易所对服务机构上岗人员进行上岗注册登记管理，并进行资格公示。第十七条渤海商品交易所负责组织业务资格培训和业务资格考试，各授权培训机构和各授权考试机构配合实施。业务资格培训课程和业务资格考试大纲由渤海商品交易所统一规定。第三章上岗行为规范第十八条服务机构上岗人员须遵守国家有关法律和行政法规，遵守渤海商品交易所的各项规则和规章制度。第十九条服务机构上岗人员应当遵守下列上岗行为规范：一、诚实守信、恪尽职守，以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；二、向客户提供专业服务时，不得作出不当承诺或者保证；三、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先原则；四、具有良好的职业道德与守法意识，不得从事不正当竞争行为；五、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；六、渤海商品交易所规定的其他业务行为规范。第四章监督管理第二十条取得上岗证书的人员，连续三年不在服务机构就业的，由渤海商品交易所注销其上岗证书；重新上岗的，须重新获得业务资格证书，并重新申请上岗证书。第二十一条取得上岗证书的人员，辞职或者不再为原聘用服务机构所聘用的，或者其他原因与原聘用服务机构接触劳动合同的，原聘用服务...