宿州市财政局机关运转风险内部控制办法（试行）第一章总则第一条为确保财政局机关规范、有序、安全、高效运转，有效防控机关运转风险，根据《中共中央办公厅国务院办公厅关于印发〈党政机关公文处理工作条例〉的通知》、《宿州市财政局工作规则》、《宿州市财政局内部控制基本制度（试行）》等有关规定，结合工作实际，制定本办法。第二条本办法所称机关运转风险是指日常工作中，在公文处理、档案管理、保密、安全保卫等方面存在隐患，导致影响机关正常运转的可能性。根据情节轻重、影响范围和程度、造成损失等将机关运转风险分为重大风险和一般风险两级。第三条机关运转风险防控管理目标，是建立机关运转风险管理框架，完善风险发现和报告机制，防控机关运转风险，保证工作记录真实完整，最大程度减少机关运转风险引发的隐患和负面影响。第四条本办法适用于局机关各科室。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第五条建立完善机关运转风险防控机制，明确各科室在机关运转风险防控中的职责分工，有效控制机关运转风险。（一)宿州市财政局内部控制委员会（以下简称局内控委）负责审定机关运转风险防控政策制度，审定机关运转风险事件解决方案、定级和责任追究建议，提出加强和改进的要求。（二）宿州市财政局内部控制委员会办公室（以下简称局内控办）负责组织对机关运转内部控制办法有效性进行检查、考核和评价，组织对机关运转风险事件进行调查研究制订机关运转风险事件解决方案、风险定级和责任追究建议并向局内控委报告，督促落实局内控委决定，定期披露内控执行情况。（三）办公室负责机关运转风险防控的组织实施，及时发现机关运转风险防控中存在的问题并提示有关科室，同时报告局内控办。定期向局内控办报送机关运转风险防控情况。（四）各科室对本科室的机关运转重点业务环节实施持续、有效的风险防控，及时向局内控办和办公室报送本科室机关运转风险防控及异常情况，积极协助专项检查和调查。办公室及时向局内控办报告本科室机关运转风险防---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---控情况。第六条机关运转风险事件发生后，办公室会同有关科室及时采取应对措施，最大程度避免或减少负面影响；在分清责任的基础上，深入查找风险事件发生的原因，有针对性地制定或完善制度措施。第七条各科室及其干部职工执行本办法的情况纳入局效能建设绩效考评指标体系。第二章公文处理风险防控管理第八条公文处理风险是指公文处理过程中，由于不严格遵守有关规章制度和操作程序，导致公文处理的准确性规范性、时效性、安全性等方面存在隐患，或产生影响机关工作开展和工作效率的可能性。第九条根据情节轻重、影响范围和程度将公文处理风险分为两级：重大风险：公文处理重要方面或环节严重不合规，上级部门或相关主管部门提出整改意见，相关单位提出严重质疑，致使相关工作陷入被动或停止，严重损害部门声誉和形象。一般风险：公文处理一些方面或环节不合规，有关方面提出意见建议，对工作正常开展带来一定的不良影响，---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---对部门声誉和形象带来一定的负面影响。第十条公文处理主要流程。（一）收文。主要包括登记、扫描上载、批分、承接转办等环节。办公室对收到的公文进行登记，原则上当日批分到相关科室。承接转办，包括是否接受批分意见、转下一环节或转办理等。（二）办文。办文分为办理阅知性公文（以下简称阅件）和办理批办性公文（以下简称办件）：办理阅件主要是按照文件或领导批示要求传阅；办理办件主要包括征求意见、起草公文、会签、审核、签发、印制、核发、归档等环节。第十一条收文登记、批分、承接风险防控。（一）风险点：大局意识不够、责任意识不强、业务不熟悉，收文登记不全面不准确、批分不及时不准确、承接不积极，延误公文处理。（二）风险事件类型。风险点风险等级责任主体收文登记要素不全面、不准确，未及时扫描上载，遗失公文按情节轻重、影响范围和程度确定办公室承办科室批分不及时、不准确同上办公室不...