安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法北大纵横管理咨询公司二零零六年八月---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---版本：V1.0修改记录页数版本修改日期修改说明修改人审核人备注---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---目录---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第一章总则第一条为强化安徽省能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）战略型投资控股公司的定位，加强对投资控股企业的管理，规范集团公司股权监控日常管理工作，加强风险控制，提高股权管理水平，确保出资人权益得以实现，特制定本办法。第二条本办法适用于集团公司所属全资、控股、参股成员企业（以下简称“各成员企业”）。第三条基本原则（一）产权代表与产权所有者有效沟通原则外派产权代表作为产权所有者即集团公司所派出的利益代表，对集团公司负责，在集团公司股权管理中发挥着重要作用。外派产权代表有义务按照集团公司的要求进行定期汇报与沟通，确保集团公司股权通道的有序高效。为进行有效沟通，集团公司建立董事联系会制度。（二）归口管理原则集团公司战略发展部是全资、控股企业董事（长）、经营者等外派产权代表的归口管理部门；投资开发部是参股企业董事、经营者等外派产权代表的归口管理部门；监察审计部是监事（长）的归口管理部门，财务管理部是外派财务人员的归口管理部门。外派产权代表通过归口管理部门将相关信息报送集团公司，由归口管理部门转报集团公司有关领导。（三）“内部程序”加“法定程序”原则成员企业在落实集团公司决策的过程中，必须坚持“内部程序”加“法定程序”，即先由集团公司通过内部程序形成决策意见，再由外派产权代表通过法定程序使集团公司的意志成为成员企业的相应决议。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第二章管理职责第四条集团公司领导审阅成员企业董事会前请示、成员企业重要事项报告、外派董事月度工作报告、外派监事工作报告、外派财务人员工作报告等。第五条集团公司总经理办公会审定集团公司投资与股权监控季度分析报告。第六条集团公司职能部门（一）战略发展部和投资开发部1、接收、汇总成员企业董事会前请示、成员企业重要事项报告、外派董事月度工作报告，提出意见后报集团公司领导审阅；2、起草集团公司投资与股权监控季度分析报告；3、负责股权监控日常管理相关文件、报告归档（财务人员工作报告除外）。（二）财务管理部1、接收成员企业外派财务人员工作报告，提出意见后报集团公司领导审阅；2、负责将财务人员工作报告归档。（三）监察审计部1、接收成员企业外派监事工作报告，提出意见后报集团公司领导审阅；2、负责将外派监事工作报告归档。第七条外派董事1、向集团公司上报成员企业董事会前请示、成员企业重要事项报告、外派董事月度工作报告，并根据集团公司的意见履行相关职责；2、通过成员企业的法定程序，在成员企业董事会上贯彻集团公司内部形成的机构意见。第八条外派监事定期向集团公司上报外派监事工作报告，并根据集团公司的意见履行相关职责。第九条外派经营者1、及时向集团公司报告本企业发生的各项重要事项；2、确保外派董事、外派监事能够准确地了解成员企业各类信息。第十条外派财务人员向集团公司上报季度报告和重大事项报告，并根据集团公司的意见履行相关职责。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第三章董事会前请示制度第十一条成员企业经营管理活动中凡列为集团公司重大经营决策的事项（具体参见《安徽省能源集团有限公司重大经营决策管理办法》），应在成员企业董事会召开10日前，由集团公司外派董事以书面形式向集团公司请示、报告（临时董事会应在董事会召开前及时请示、报告），战略发展部或投资开发部根据部门职能划分为相应单位的归口管理部门。请示、报告的内容包括但不限于以下各项：（一）本次董事会召开的时间、地点、召集人、参会人员；（二）本次董事会议题及相关其它资料；（三）外派董事针对每项议题...