制度索引号：**廉政档案管理办法（试行）制度信息总览表制度名称**廉政档案管理办法（试行）关键词廉政档案适用范围**本部及下属单位主责部门纪检监察部审批机构党委会总部主管业务部门纪检监察部制度属性实施类业务领域纪检上位制度**集团廉政档案管理办法（试行）下位制度无关联制度无替代制度无其他相关部门（跨部门制度填写）无会签部门无修订历史记录1.2015年6月24日经公司党委会审议通过，于下发之日起施行。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---◇责权界面机构责权**集团/**纪检监察部有权根据相关文件要求查阅子分公司领导人员廉政档案。本部纪检监察部（1）负责指导并监督所属子公司廉政档案管理工作。（2）负责保管领导人员廉政档案。（3）收集、鉴别和整理领导人员廉政档案材料。（4）建立廉政档案名册，办理廉政档案的查阅、接收和转递手续。（5）廉政档案管理人员岗位变动时，应及时对所管档案进行清点，并履行交接手续。（6）做好廉政档案的安全、保密、保护工作。（7）形成廉政档案材料的有关单位（部门），按要求将材料送交公司纪检监察部归档。（7）对在集团公司保管的廉政档案，要求所属子公司应将所形成的归档材料及时报送，由公司纪检监察部报送集团公司归档。**子公司纪委（纪检监察业务部门）（1）保管领导人员廉政档案。（2）收集、鉴别和整理领导人员廉政档案材料。（3）建立廉政档案名册，办理廉政档案的查阅、接收和转递手续。（4）廉政档案管理人员岗位变动时，应及时对所管档案进行清点，并履行交接手续。（5）做好廉政档案的安全、保密、保护工作。（6）形成廉政档案材料的有关单位（部门），按要求将材料送交公司纪委（纪检监察部）归档。（7）对在集团公司保管的廉政档案，应将所形成的归档材料及时报送公司纪检监察部，由公司纪检监察部报送集团公司归档。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---◇风险管理业务流程名称：行政监察风险点编号风险类别风险描述风险源分析风险控制点编号风险控制措施控制方法控制频率控制实施证据控制文件名称及文号风险预警指标指标定义及公式指标考核周期预警区间责任部门和责任岗位战略风险财务风险市场风险运营风险法律风险绿色区间黄色区间红色区间1√廉政档案内容存在描述或者事实漏洞；廉政档案归档分类不规范，保管上存在安全隐患。1.公司对廉政档案工作不重视，管控制度不健全。2.廉政档案未经审核，或与事实不符，没有及时核对廉政档案信息。3.保管登记制度未建立，没有及时做好廉政档案的安全、保密、保护工作。1.1M提高对廉政档案工作的认识，加强过程管控，发现廉政档案内容等问题及时解决。人工随时廉政档案内容《**廉政档案管理办法》廉政档案真实有效因廉政档案虚假，导致对领导人的考核评价存在错误年度012纪检监察部1.2M相关部门负责人对各自提供的廉政档案内容进行有效性审核。人工随时书面说明及调查材料相关部门1.3M配备专门的廉政档案库房或档案柜，库房或档案柜应具备防火、防盗、防潮等安全防护条件，并经常进行检查。档案柜的钥匙不得随身携带，档案柜平时要锁好并保管好钥匙。人工随时廉政档案定期检查廉政档案出现安全隐患次数因归档出现分类不规范或保管出现安全隐患问题，导致出现廉政档案整理不规范或安全事件年度012纪检监察主管2√廉政档案查阅、转递及使用存在不规范、违纪违规等问题1.廉政档案查阅、转递不按制度流程及程序执行，影响廉政档案工作顺利开展。2.1M查阅廉政档案时应严格遵守保密制度和阅档规定，严禁涂改、圈划、抽取、撤换档案材料。对廉政档案使用中的违纪违法行为，要严肃查处。人工随时查询审批表《**廉政档案管理办法》档案查阅、转递不规范行为次因档案查阅、转递出现不规范行为，导致廉政档案不规范的行为年度012纪检监察部---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---业务流程名称：行政监察风险点编号风险类别风险描述风险源分析风险控制点编号风险控制措施控制方法控制频率控制实施证据控制文件名称及文号风险预警指标指标定义及公式指标考...