附件8：益阳市财政局机关运行和政务风险防控办法（试行）第一章总则第一条为确保局机关规范、有序、安全、高效运转，有效防控机关运行风险，根据《益阳市财政局内部控制基本制度》等有关规定，结合工作实际，制订本办法。第二条本办法所称机关运行和政务风险是指日常工作中，在公文处理、会务处理、新闻宣传、档案管理、财务管理、资产管理、信息公开、保密、信访、公车管理等方面存在隐患，导致影响机关正常运行的可能性。根据情节轻重、影响范围和程度、造成损失等，将机关运行和政务---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---风险分为重大风险、较大风险和一般风险三个级别。第三条本办法适用于局内各科室单位。第四条机关运行和政务风险防控管理目标是，建立机关运行和政务风险管理框架，完善风险发现和报告机制，防控机关运行和政务风险，保证工作记录真实完整，最大程度减少机关运行和政务风险存在的隐患及引发的负面影响。第五条建立完善机关运行和政务风险防控机制，明确各科室单位职责分工，有效控制风险。（一）内控委负责审定风险防控政策制度，审定风险事件解决方案、定级和责任追究建议，提出加强和改进要求。（二）内控办负责检查、考核和评价内部控制办法有效性，调查风险事件，研究制订解决方---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---案、风险定级和责任追究建议并向内控委报告，督促落实内控委决定，定期披露内控执行情况。（三）办公室负责组织实施风险防控，及时发现风险防控中存在的问题并提示有关科室单位，同时报告内控办。定期向内控办报送风险防控情况。（四）各科室单位对自身运行重点环节实施持续、有效的风险防控，及时向内控办和办公室报送本单位运行异常情况，积极协助专项检查和调查。第六条风险事件发生后，办公室会同有关科室单位及时采取应对措施，最大程度避免或减少负面影响；在厘清责任的基础上，深入查找风险事件发生的原因，有针对性地制订或完善制度措施。第七条各科室单位及其干部职工执行本办法的情况纳入绩---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---效考核指标体系。第二章公文处理风险防控第八条公文处理风险是指公文处理过程中，由于不严格遵守有关规章制度和操作程序，导致公文处理的准确性、规范性、时效性、安全性等方面存在隐患，产生影响机关工作开展和工作效率的可能性。第九条公文处理风险分为三级：重大风险：公文处理重要方面或环节严重不合规，上级部门或相关部门提出严重质疑，致使相关工作陷入被动或停滞，严重损害部门声誉和形象。较大风险：公文处理一些方面或环节不合规，上级部门或相关部门提出整改意见，使正常工作开展陷入被动，给部门声誉和---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---形象造成负面影响。一般风险：公文处理一些方面或环节不合规，有关方面提出意见建议，对工作正常开展带来一定不良影响、对部门声誉和形象带来一定负面影响。第十条公文处理主要流程。（一）收文。主要包括公文签收、登记、批转、分送、承办等环节。办公室对收到的公文进行初审登记，原则上当日批转相关科室单位。各科室单位对收到的公文进行承办，包括是否接受批转意见、转下一环节或转办等。（二）办文(包括办理办公室批转公文和各科室单位自行办文，下同)。办文分为办理阅知性公文（以下简称阅件）和办理批办性公文（以下简称办件）：办理阅件主要是按照文件或领导批示要求传阅；办理办件主要包括征求意见、起草公文、会签、审核、---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---签发、印制、核发、归档等环节。第十一条收文登记、批转、承办风险防控。收文登记、批转、承办风险是指大局意识不够、责任意识不强、业务不熟悉，分类不准确、收文登记不全面不准确、分办不及时不准确、承接不积极或推诿，延误公文处理等情况。（一）风险点：收文登记、批转、承办风险事件详见下表。表1收文登记、批转、承办风险事件情况表风险点风险等级责任主体收文登记要素不全...