上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）上证发字〔2009〕7号上海证券交易所2009-8-6第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其他相关规则，制定本规定。第二条下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《公司债券上市规则》及其他相关规定：（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第三条本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。第四条上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。第二章上市委员会第五条本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。第六条上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。第七条上市委员会委员应当具备下列条件：（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；（五）本所要求的其他条件。第八条上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；（六）本所规定的其他要求。第九条上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：（一）不符合本办法第七条规定的条件的；（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；（三）任期内两次以上无故不参加审核的；（四）本人申请辞去委员职务的；---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---（五）本所规定的其他情形。第十条每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。第十一条经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。第十二条上市委员会工作小组（以下简称“工作小组”）设于本所发行上市部，负责办理下列具体事务：（一）接受首次上市申请材料；（二）确认选定的委员能否参加审核；（三）向委员送交审核材料；（四）参加审核会议，制作会议记录；（五）制作审核决定书，并送达申请人；（六）上市委员会要求办理的其他事项。第三章审核程序第十三条发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《公司债券上市规则》等规定，向本---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---所提交相关材料。第十四条在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。第十五条发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关...