ⅩⅩ证券股份有限公司融资融券业务营业部管理办法第一章总则第一条为促进公司融资融券业务健康发展，规范营业部开展融资融券业务，有效的防范和化解风险，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《中国证券登记结算有限公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等融资融券业务相关法规及公司融资融券业务发展战略制定本办法。第二条营业部在总部批准后方可开展融资融券业务。总部定期或不定期对营业部的业务资格进行检查，发现不合规定的将立即停止其开展业务的资格。第二章营业部管理职责第四条制定营业部融资融券业务年度发展计划及营销方案，并组织实施。培育和开展融资融券业务。第五条推荐和申报优质客户、进行业务审核、协助相关协议的签订、信用账户的开立和审核、客户咨询与服务、办理柜台委托、督促关联账户申报、关注客户账户的维持担保比例，提醒并通知客户追加担保物、协助债务追偿等工作。第六条对信用交易客户进行信用初评。第七条对审荐人提交的业务申请表，申请资料，申报审批表的有效性、完整性、真实性进行合规性审查后上报。第八条联络和维系客户，协助总部做好客户的通知工作，并留下随时可查阅的合法证据。第九条按照公司规定履行定期报告、备案义务，发生异常情况时，及时上报。第十条客户异常对账等反馈信息、客户需求、客户投诉及时上报有关部门处理。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第十一条制定融资融券投资者风险教育方案，定期开展投资者教育活动。第三章营业部业务资格标准第十二条已按照主管部门和公司要求完成不合格账户的清理。第十三条已经按照公司规定进行了前、后台业务分离，严格按照总部《ⅩⅩ证券经纪业务制度汇编》进行业务操作。已建立投资者教育工作机制，认真落实有关客户服务和管理的制度。第十四条管理规范，内部控制有效，最近一年内未因严重违纪受监管部门和公司的处罚。第十五条具备开展融资融券业务的信息技术环境，且已通过融资融券业务技术系统测试。第十六条具备严格按照总部规定的相关制度和业务流程，对客户信用状况、资质和账户进行初步审核，确认客户是否具有开展融资融券业务的资格和能力。具有至少10名满足融资融券准入条件的投资者。第十七条营业部开展融资融券业务必须至少具备2名审荐人，设专人专岗负责信用客户的账户管理，积极开展组织员工和客户学习融资融券业务知识活动，后台员工通过公司组织的融资融券业务资格考试。第十八条营业部具备开展融资融券业务的专用场地，配备专用的录音、录像设备用于投资者教育、风险揭示及合同签署。第十九条公司总部要求的其他资格条件。第二十条总部信用交易部负责营业部融资融券业务资格的审批。第四章营业部资格后续管理第二十一条总部将定期或不定期根据业务开展的情况，对营业部进行检查，根据检查情况，对出现问题的营业部采取相应措施。第二十二条符合以下情况之一的,给予营业部警告：一、半年内出现两起客户失信或违约的；二、审荐人被暂停资格的；三、一年内未成功推荐客户的；---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---四、违规开展业务，情节较轻的；五、营业部审荐人被暂停审荐人资格的；六、其它经总部认定，适合警告的条件。第二十三条受到警告营业部应当立即组织学习，体会公司业务管理制度及监管机构相关法律法规的精神，并在接到警告一周内，向公司、信用交易部提交整改报告。第二十四条符合以下情况之一的，暂停营业部融资融券业务资格半年：一、半年内出现三次（包括三次）以上的客户违约事件的；二、营业部出现两个审荐人被取消审荐人资格；三、营业部融资融券业务拓展出现较大偏差，受到监管机关批评警告的；四、两年内未成功推荐客户的；五、其它公司认定应暂停开展业务资格的情况。第二十五条营业部暂停业务开展资格后，在恢复资格之前，不得违规拓展融资融券业务，应当继续做好存量客户相关业务和服务工作。第二十六条暂...