精品word可编辑资料-------------关于加强上市证券公司监管的规定关于加强上市证券公司监管的规定关于加强上市证券公司监管的规定（2021年修订）上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规；为做好相关法律法规的和谐和连接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督治理条例》、《首次公开发行股票并上市治理方法》、《上市公司证券发行治理方法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管看法书，供应包括监管看法书在内的相关申请审核材料；IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人的，仍应当同时报送相关股东资格的审核材料；二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人的，应当同时提交相关股东资格审核材料；三、上市证券公司应当依据《证券公司监督治理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督治理机构批准，持有或者实际掌握证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权；四、上市证券公司应当依据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准就第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司仍应依据《证券公司年度报告内容与格式准就》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示；假如向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当准时以暂时报告方式披露并充分说明产生差异的缘由；五、依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准就第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情形；假如涉及上市证券公司商业隐秘等特别缘由的确不便披露的，公司可依据规定向交易所申请豁免；六、上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以暂时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情形主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及公司认为应当披露的其他财务信息；上市证券公司有控股证券子第1页，共3页-------------本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---精品word可编辑资料-------------公司的，应当同时披露证券子公司相关数据（可不予披露合并报表数据）；上市证券公司披露上述数据应当注明数据统计范畴及未经审计；七、依据上海、深圳证券交易所上市规章中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过肯定额度可能需要准时披露和提交股东大会决议的情形，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中假如发生情形变化，可以在符合章程规定的情形下由股东大会授权董事会表决并予公告；八、依据《证券公司治理准就（试行）》、《证券公司风险掌握指标治理方法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险掌握指标显现特定变化等情形时，需要书面通知全体股东；上市证券公司应当将上述情形在指定披露媒体准时公告以履行书面通知全体股东的义务；九、依据《证券公司治理准就（试行）》第10条规定，证券公司股东在显现特定情况时，应当准时通知证券公司；上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际掌握人；十、依据《证券公司监督治理条例》第26条规定和《证券公司业务范畴审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准；上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示...