中国工业行业创新技术进步偏向的适宜性研究李士梅李安关键词：创新技术进步偏向;适宜性;工业结构调整;要素禀赋结构基金项目：国家社会科学基金项目“新常态下战略性新兴产业混合发展的机制创新研究”（15BJY072）DOI编码：10.19667/jki23-1070/c.2019.04.006引言随着工业化进程的不断推进，中国工业行业出现的部分行业产能过剩和过度投资等问题十分严重，已经成为阻碍中国工业经济增长的关键因素。通过创新和---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---技术进步提高产能利用率，治理工业行业产能过剩，促进工业结构的转型升级已经得到广泛的关注和认可。在创新生产过程中，不同生产要素的边际生产率并不相同，从而使得技术进步更愿意偏向于某一要素而出现技术进步的偏向性。但是不同行业的特征和资源禀赋结构是具有差异的，在创新要素投入过程中技术进步偏向是否与行业要素禀赋结构相适宜往往容易被忽视。这会直接导致创新要素投入的错配和创新要素投入的低效率，不利于化解产能过剩和工业结构转型升级。因此，中国工业行业创新技术进步偏向性和适宜性如何，不仅关系到生产要素的配置结构，而且关系到中国创新驱动工业结构调整和转型升级以及国际市场竞争力的培育，这一问题的研究具有重要的现实意义。一、当前中国工业行业创新技术进步研究现状内生经济增长理论提出，技术进步是生产部门进行有目的的科技研发活动所造成的。在技术研发过程中，如果技术进步更有利于提升某一生产要素的边际生产率，则技术进步就会更偏向于该要素，这就出现了技术进步偏向的特征。因此，技术进步和生产要素并不是相互独立的，而是相互影响的。技术进步的偏向性将引发生产要素从低收益的产业部门向高收益的产业部门流动，这会改变产业间生产要素的配置结构，对产业结构调整起到引致效应。此外，技术进步的偏向方向和要素禀赋结构的适宜性也直接影响要素投入的效率，进而影响到产业结构的调整。所以，在产业结构调整和转型升级的过程中，技术进步起着至关重要的作用。近年来，众多学者对技术进步的偏向性进行了大量的研究。国外学者对技术进步偏向性的研究较早，最早提出了技术进步偏向性理论、技术进步偏向的测算方法以及技术进步偏向的实证应用，对之后研究的展开奠定了坚实的基础。Hicks（1932）认为，要素的边际生产率在技术进步过程中并不是同步变化的，这导致了技术进步偏向的非中性。因此，从劳动和资本两个要素视角将技术进步分成三种：一是劳动节约型的技术进步;二是资本节约型的技术进步;三是中性的技术进步。1这为技术进步过程中会发生要素偏向的理论奠---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---定了基础。之后，Arrow等（1961）提出了不变替代弹性生产函数（CES）。在生产函数（CES）中，如果要素替代弹性为1，那么生产函数（CES）也就转变为柯布—道格拉斯生产函数（Cobb-Douglas）。如果要素替代弹性为0，那么生产函数（CES）也就转变为里昂惕夫生产函数（Leontief）。2此研究的提出，为技术进步偏向最初的测算提供了方法。David和Klundert（1965）是最早将技术进步偏向性的理论分析开始进行量化估计的文献之一。他们分析了1899—1960年间美国劳动和资本的替代弹性。研究发现，在样本期间内美国劳动与资本的替代弹性小于1，这有利于资本边际产出的提高，即美国1899—1960年的技术进步偏向于资本。3此后，Acemoglu（2002、2007）又基于内生经济增长模型，发现技术进步的偏向取决于两种效应的共同作用，分别为价格效应与市场规模效应。价格效应引导技术进步偏向于稀缺要素，市场规模效应引导技术进步偏向于丰裕要素，进一步解释了技术进步偏向性的微观机理。而且，他将技术进步偏向的分析扩展到任意生产要素，并对其重新进行了定义。近年来，国内学者对技术进步偏向性也进行了广泛的探讨，分析了中国在技术进步变迁过程中的许多现实问题。戴天仕和徐现祥（2010）借助技术进步偏向的基本定义，分析了中国1978—2005年间的技术进步方向。结论表明，在研究期间内中国技术进步方向整体上偏向资本，而且速度越来越快，...