并购重组中内幕交易的防控80

一、单项选择题1.在对内幕交易防控建议中,管理好关键岗位和关键人员的举措不包括()。A.签署保密协议B.对知情人无防范措施C.严控知情人范围D.采取必要的提醒和防范措施2.深交所对内幕信息的监管原则是()。A.等待时间再查处B.在不影响大局的情况下,不追究责任C.有异动必有反应,有违规必有查处D.违规情况宽大处理3.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求,重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的,上市公司应当同时承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。A.12B.36C.24D.6二、多项选择题4.根据《证券法》第七十四条规定的内幕信息知情人员的规定,下列属于内幕信息知情人的是()。A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员5.并购重组财务顾问积极防范重组中的内幕交易具有以下重要意义()。A.并购重组为内幕交易的重灾区B.相关法规对并购重组财务顾问设定了相关义务C.维护重组相关方的利益D.确保重组成功6.与内幕交易相关的证监会规章及相关文件有()。A.深交所《信息披露备忘录第34号--内幕信息知情人员登记管理事项》B.《上市公司信息披露管理办法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》7.《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》是2011年由证监会等五部委制定,国务院办公厅转发的有关内幕交易防控的效力层级最高的专门性文件,其意义在于()。A.保护投资者合法权益B.促进资本市场健康发展C.促进并购重组交易D.维护资本市场秩序三、判断题8.中国证监会对内幕交易的态度是零容忍,发现一起,坚决制止。()正确错误9.对内幕交易进行实时监控时,应当关注的信息有:交易信息、信息披露、市场动态。()正确错误10.对并购重组事项进行定期核查,包括:每天、每周、每月核查。()正确错误

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