2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》带答案1.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()。A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D.制定有效的流动性风险应急计划【答案】A2.下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是()A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金【答案】D3.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是()。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B4.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A5.下列关于法律关系的说法，错误的是()。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D6.洗钱风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.保密原则【答案】B7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B8.净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。9.在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是()。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制C.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制D.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制【答案】A10.证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的()。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/3【答案】B11.融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A12.流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A13.下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是()。A.《证券发行与承销管理办法》B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》C.《发行证券研究报告暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】D14.在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是()。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D15.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的，视为同意转让。A.10B.15C.20D.30【答案】D16.下列说法不符合证券公司内部控制要求的是()。A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员B.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一C.前台业务运作与后台管理支持应当分离D.证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制【答案】A17.下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是()。A.证券公司应当对存在包销风险的投资银行项目实行集体决策B...