关于发布和实施《基金经理注册登记规则》冇关事项的通知各基金管理公司：为加强对基金经理的口律管理，提高棊金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，中国证券业协会制定了《基金经理注册背记规则》。经常务理事会表决通过和向中国证监会备案，现了以发布，£12009年4月1日起实施。现将实施《基金经理注册登记规则》（以下简称《规则》）的有关事项通知如下：一、关于现任基金经理注册现任基金经理无需按《规则》要求申请基金经理注册，为便于今后的注册管理，基金管理公司（以下简称公司）仍需要向中国证券业协会（以下简称协会）提交基金经理的基木情况,办理登记手续。请各公司于《规则》实施后30口内提交以下材料：（一）公司关于基金经理背记的申请报告；（二）基金经理基木情况登记表；（三）公司聘任基金经理的公告（复卬件）；（四）基金经理身份、学历、学位证明复印件。二、关于新产品拟任职基金经理注册公司在向中国证监会申报基金产甜的同时向协会申请办理拟任基金经理注册或变更手续。协会在10个工作FI审查完毕并将审查结果通报中国证监会及公司。基金产品经中国证监会核准发行的，协会在核准之日正式办理基金经理注册或变更手续。三、关于证券投资法律知识考试拟任基金经理中请注册，应参加基金经理证券投资法律知识考试。己办理基金经理离职注销手续后再次中请基金经理注册的人员，也应参加考试。现任基金经理的考试另行安排。现任和拟聘公司投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的考试另行安排。基金经理证券投资法律知识考试的有关事项另行通知。四、关于“範期内频繁变换任职单位”的认定《规则》笫九条笫六项“短期内频繁变换任职单位”，是指最近2年内变换任职单位2次以ho五、关于“具有3年以上证券投资管理经历”的认定《规则》第六条第二项“具有3年以上证券投资管理经历”是指具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易筹方面的工作经丿力，且最近1年在金融机构从事证券投资、研究分析工作。六、关于注册、变更、注销申报材料（-）《规则》第七条第一项、第|•二条第一项、第十四条第二款、第十六条第一项和木通知笫一条第一项所规定的中请报告或备案报告中请报告或备案报告应包括申请或备案的内容和公司承诺，并将具它申请材料作为附件报送。公司承诺内容应当包括但不限于：木单位已对中请或备案材料的全部内容进行了市查核实，材料内容真实可靠，不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。申请报告或备案报告应由公司人事部门负责人、公司负责人签名，并加盖单位公章。（二）《规则》第七条第二项及木通知第一条第二项规定的基金经理基木情况登记表格式见附件2。（三）《规则》笫七条第六项和第十二条第三项规定的考察意见、工作评价考察意见、工作评价应当具体明确，详细说明拟任基金经理的品行；是否具备从业资格；投资、研究或交易经历；遵守棊金合同情况；投资业绩表现；主要硏究成果；遵守相关法律法规及任职单位投资、研究、交易等方血管理制度的情况；是否曾经被任职单位处分、被行业白律组织处分或被监管部门采取监管措施或处罚等（如有，说明具体情况）。考察意见、工作评价需经办人签字，单位盖公章。（四）《规则》笫七条第九项规定的个人承诺中请基金经理注册，申请人应参照以卜-内容做出承诺：1、申请材料真实可靠、没冇遗漏或隐瞒；2、遵守中国证券投资法律、行政法规、部门规章和协会的自律规定，遵守公司管理制度，诚实守信，勤勉尽责；3、维护所竹理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持冇人的利益优先；4、认真履行基金合同和公司章程、公司管理制度规定的职责，防范和化解投资风险，提高基金管理水平；5、在基金投资业务活动中合规运作，不为其他公司或个人提供配合，不从事不正当关联交易、利益输送等活动，不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条所禁止的投资或活动。申请人应亲笔书写个人承诺，并签名。（五）培训情况报告关于《规则》第二十四条要求公司每年报送的在职基金经理合规培训...