高校科研人员的专利实施许可行为是否会影响论文产出？基于“双一流”高校的实证分析摘要：近年来我国高校科研人员的专利申请和许可数量增长趋势明显，以专利许可为代表的科研成果商业化行为是否会影响高校科研人员的论文产出？本文基于42所“双一流”高校科研人员专利和论文数据库，应用负二项回归和分位数回归，深入剖析高校专利与学术论文之间的关系。结果显示，专利数量与中文、英文和总体论文数量之间均存在显著的正向影响，在高产出特质的科研人员中正向影响最明显；专利独占许可对科研人员英文和总体论文数量存在显著负向影响，当以独占许可方式实施许可时，英文和总体论文数量分别会降低21.4%和15%，中等以上产出特征的科研人员所受负向影响最大。关键词：专利实施许可，独占许可，知识流动，创新绩效基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“一流大学和一流学科建设评价体系与推进战略研究”（16JZD044）、国家自然科学基金“新工科教育体系构建战略研究”（L1724055）一、引言随着全球范围内新科技革命和产业革命的飞速发展，科技创新日益成为经济社会发展的主要驱动力。高校作为创新要素高度集聚的创新共同体，是知识经济时代创新成果产生的重要源头，与工业界联系与合作愈发紧密，高校的角色、责任与职能也发生了新变化。特别是20世纪80年代美国拜杜法案（TheBayh-DoleActof1980）和史蒂文森-威德勒技术创新法案（Stevenson-WydlerTechnologyInnovationActof1980）的出台，刺激了美国高校专利申请和专利许可行为出现了现象级的快速增长。在此背景下，关于高校职能与责任的新变化引发了学术界一系列争论：如学术资本主义理论（AcademicCapitalism）的提出者希拉·斯洛特（SheilaSlaughter）认为，以专利为代表的知识产权管理、运营和交易活动在高校中愈加频繁，这种知识商业化行为是学术研究社会效率低下的“私有化”过程[1]，而资本对学术研究的过多关注会改变高校科研人员对学术本真的追求和学术关系网络，且会对科学精神本身造成威胁[2]；而三螺旋理论（TripleHelixTheory）的提出者亨利·茨科威茨（HenryEtzkowitz）则认为新使命对高校从观念和组织上的改变并不会影响高校的特性，以专利为代表的商业化运作的方式可以看作一种新的学术研究模式，技术转移不仅是高校和产业间的知识双向流动过程，也为高校和社会都带来了可观的经济效益和回报。当前，我国高校同样面临着类似的问题。2015年全国人大常委会通过了新修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》，该法被誉为“中国拜杜法案”，极大促进了高校科研人员进行知识产权交易的积极性。根据科技部发布的《2018年全国技术市场统计年度报告》，2017年中国高校卖出技术合同成交金额已经高达360.02亿元[3]，中国高校通过专利授权、提供技术咨询等方式进行知识商业化的增长趋势愈加明显。在面对工业界带来的更多资源、更多机会、更多挑战、甚至更多限制时，以专利实施许可为代表的科学研究成果商业化行为是否会影响高校科研人员的论文产出？本文在系统梳理专利实施许可对高校科研人员论文产出影响的国内外研究基础上，构建“双一流”高校科研人员专利实施许可与论文产出数据库，综合运用负二项回归模型和分位数回归模型，重点聚焦专利实施许可相关特征，探索其对高校科研人员论文数量的影响，并基于分析结果，提出有效平衡高校科学研究与成果商业化的相关政策建议，以期为学术研究者、机构管理者和政策制定者提供相关借鉴和参考。二、文献综述与研究假设在全球市场化浪潮席卷下，高校学术研究的结构已经发生了巨大变化，以专利为代表的高校学术研究成果商业化行为快速增长，成为学者的研究热点，本文主要围绕专利数量、专利实施许可方式、专利范围、专利引用文献和专利异地许可等方面展开分析并提出研究假设。（一）专利数量与高校科研人员论文产出的关系专利和学术论文都是基于高校科研人员自身科学知识得出的研究成果，虽然二者在传播机制和使用方式上具有明显的区别，但其根本是基于科学知识的两种呈现方式。Calderini和Franzoni（2004）的研究指出科研人员的专利活动与学术论文发表之间存在显著的正向...