策略互动与产权的界定——一个非完全信息动态博弈模型及其应用李军林内容提要：本文了构建一个非完全信息动态博弈模型，对一个有限经济（economy）内部行为主体的一项基本权利（如产权）的界定与实施过程给出了一种解释。与以往一些博弈论专家在分析制度（尤其产权制度）及制度变迁不同的是，本文在博弈模型中通过非完全信息的假设，引入行为主体策略的差异性。本文给出的结论是：制度是不同的行为人与政府之间的博弈均衡。在文中我们使用的是一种混合均衡的概念——对称完美贝叶斯均衡。最后本文对相应的结论给予了一个现实的说明，并指出了模型可能的进一步发展方向。关键词：产权动态博弈对称完美贝叶斯均衡从经济学的角度认识分析一项产权，其含义是指由人们在交往过程中（如对物的使用与交换）所引起相互认可、相互遵守的行为准则。产权产生于人类行为的一种自然倾向，即为了控制、保护和占有那些有价值的稀缺物品或资源，也可以说它总是与一些有价值的资源相联系着的。而产权制度是用来限定或保护行为主体在经济交易活动中如何受损、受益的一种基本制度。按照产权学派的分析逻辑，经济双方行为主体的一切交易活动在本质上都可以被认为是一种权利束的相互交换。在已有的一些文献中，不少博弈论专家在分析制度（尤其产权制度）及制度变迁时，都把制度（主要是正式制度）当作是政府和作为一个博弈者——公众之间的博弈均衡（Frohlich,Oppenheimer,andYoung1971；Sugden,1986；Riker,1990；AainsworthandSened,1993）。一方面，这无疑为人们研究（产权）制度及制度变迁找到了很好的研究方法和研究方向；但另一方面，这种把众多公众抽象成为一个博弈者的假设，在相当大的程度上就忽略了在具体博弈中众多行为主体之间策略性行为的差异性。现有的研究分析已经表明，即使是同类的行为主体，由于他们在资源、权利以及其它禀赋等拥有关系上的不对称，就会使得他们在博弈中的策略行为存在很大的差异，而博弈最终的某个均衡结果，很可能就源自于这种行为人策略上的差异性（OsborneandRubenstein,1990）。在本文，我们将在一个有限的经济群体中，通过引入行为主体策略的差异性，构建一个非完全信息动态博弈模型，并给出一个关于行为主体之间的基本制度（如产权制度）得以界定、保护和实施（enforcing）的一般性理论解释。本文认为：制度并不是政府与同类行为人之间的博弈均衡，而是维护旧制度的行为人和用新制度挑战旧制度的行为人及政府之间的博弈均衡1。在多数情况下，一项产权制度的建立来自于人们对相关公共产品问题的一种可能的解决方案，如污染问题、公共牧场问题，公海渔业问题，采矿权问题，农业用地制度问题，等等。因此，只要物品没有被实施一项产权，那么这些物品就是公共的。解决这类问题一中国人民大学经济学院；通信地址：中国人民大学经济学院，100872；电话：010—62511102；Email：junlin.lee@263.com。本论文的写作得到了中国人民大学国家经济学基础人才培养基地的项目资助。作者十分感谢两名匿名审稿人对本文提出的极具建设性的修改意见，使本人对论文重新进行了认真地思考，并更正了文后一些数学推导与证明的不严格之处及错误。特别要提及的是姚洋博士对本文关键问题的处理意见，作者深表谢意。当然，作者对文中的观点及可能出现的错误负全部责任。1事实上，我国经济体制改革的现实也基本上验证了这一点，在更多的情况下，一项新制度的产生往往都是不同种势力集团较量（博弈）的结果。在博弈论中，“不同的势力”可以通过策略的差异性反映出来。1种常见方法就是政府的介入：对相关物品实施保护，从而界定出明晰的产权结构来，这样公共产品就变为私人产品了。现有的一些对历史经验的研究文献已经表明，政府赋予并实施产权是可以获得其在政治上的支持和提高其税收收入（North,1981；NorthandWeingast1989；Levi1988；SendedandRiker1992）。但是，已有的相关文献也表明，法律和政府对于有效率的产权关系的确定既不是必要条件也不是充分条件（Grossman，2001）。历史上政府建立起无效率产权的例子也比比皆是。本文认为，由于对行为人（或群体）的实际行动、偏好以及...