中国交通建设集团有限公司打造海外业务合规风险防火墙全力护航“走出去”战略中国交通建设集团有限公司（以下简称“中交集团”）作为我国最大的国际工程承包商，多年来，在世界100多个国家和地区从事港口、码头、航道、公路、桥梁、铁路、隧道、市政等基础设施建设。实施大海外战略以来，集团着力转变海外业务发展方式、调整产业结构、健全管理体系、构筑管控支持平台，不断提升发展质量，经营业绩取得了不断攀升。与2005年集团成立时相比，2011年海外业务新签合同额增长了9倍，占集团全部新签合同额的比重由2005年的9.4%，提高到2011年的17.6%；营业收入增长了9倍，占比由2005年的8.8%，提高到2011年的16.4%；利润更是由亏损转变为2011年盈利数亿美元，2011年利润总额已占集团利润总额的31.2%。中交集团海外业务的良好发展，得益于国家实施的“走出去”战略，得益于国务院国资委的正确领导和大力支持，也是集团坚持创新改革谋发展、坚持合规经营防风险的结果。为保障顺利实施大海外战略，中交集团建立并实施了海外业务合规风险管理体系，加强对海外业务风险管理。一、建立海外业务合规风险管理体系的背景中交集团紧紧围绕“做强做优，世界一流”的战略目标，努力加快走出去步伐。大力实施“一---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---体两翼”的“大海外”战略，加大国际市场开拓力度，到“十二五”末，海外业务规模总体占比将达到30%以上，海外业务利润总体占比达到1/3以上。因此，海外市场已成为中交集团打造国际化企业的重要战略市场。但是，随着中交集团的不断壮大和海外业务的快速发展，市场竞争力及品牌知名度的不断提升，公司的一举一动均会受到竞争对手和国际社会的密切关注，中国企业的软肋——合规经营成为击败或压制中国企业的制胜法宝。因此，合规经营已成为中交集团海外业务能否健康持续发展，“做强做优、世界一流”的战略目标能否实现的关键。受自身原因、市场环境及合规监管等因素影响，中国海外业务面临合规经营的重大挑战。一方面，目前中交集团业务遍布上百个国家和地区，但多集中在经济欠发达的亚非拉国家，这些国家经济、法律制度不够健全，市场营销环境不够规范，加之集团员工合规意识薄弱，对当地法律法规的了解不够全面，生产经营过程中极有可能出现违规行为。另一方面，当前海外合规监管环境日趋严格，世界各国及一些国际组织对企业合规行为愈来愈重视，多方联合对企业的不合规行为进行强力打击。美、英等发达国家制定了《海外反腐败法》，对企业合规行为进行约束，联合国相关国家签署了《反腐败公约》，经济合作与发展组织相关国家签署了《国际商务交易活动反对行贿外国公职人员公约》，世界银行集团发---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---布了《诚信合规指南》；世界各大多边发展银行(MDB)也签署了协议,对发现在多边发展银行资助的发展项目中从事欺诈腐败活动的企业和个人实行交叉制裁，被一家多边发展银行制裁的企业可因同一不当行为遭到其他签约发展银行的制裁。一旦出现违法、违规行为，集团损失的不仅仅是经济利益和市场声誉，更有可能丧失市场。因此，建立海外业务合规风险防范体系，规范海外市场经营行为，不仅是集团防范海外合规风险的需要，也是集团适应外部市场环境变化，参与市场公平竞争，保障中交集团可持续发展，实现“做强做优、世界一流”的必要条件。通过建立海外业务合规风险管理体系，使集团海外业务满足境外国家有关法律法规及国际组织有关规则的要求，防范重大合规风险事件的发生，有效保障集团“大海外”战略的实现。二、建立海外业务合规风险管理体系的主要做法中交集团构建海外业务合规风险管理体系的基本工作思路是：通过深入调研与全面对标，找出合规风险较高的业务及关键环节。建立合规监督机制，设置独立的合规管理组织体系。梳理并设置合规审批权限，实施合规风险分级分类管理。建立员工自查、管理部门负责人审查、合规官审查和合规官交叉审查组成的四道合规管理防线，形成全员参与、职责清晰、全程监督的合规管理格局。（一）深入调研，...