学术问责制建设的三维视域——制度建设、体制优化与机制创新［摘要］学术问责制是关于学术越轨行为的治理与实现学术生态优化的一套制度、休制和机制的集合。明确学术问责的制度、体制和机制的内涵及关系，一方面有助于明确学术问责制的基本结构，合理确定学术问责制各个构成要索的功能定位；另一方面有助于明确学术问责制建设的影响要索，推进学术管理与问责的体制、机制创新。学术问责制建设应该从制度建设、体制优化与机制创新三个方而寻求途径和突破。［关键词］学术问责制；制度建设；体制优化；机制创新［作者简介］司林波，燕山大学文法学院副教授，河北秦皐岛066004［中图分类号］G644.4［文献标识码］A［文章编号J1004-4434(2012)10-0076-05当前我国的学术生态形势不容乐观，论文伪注、不当署名、篡改、剽窃、抄袭以及权学交易等层出不穷的学术越轨行为己经严重侵害学术生态系统的正常循环，学术秩序遭到破坏。面对FI益严峻的学术牛态形势，学术问责制越来越受到关注。然而当前理论界和实践界对学术问责制的认识还比较模糊，更不用说在实践中如何推进问责制。木文在解析学术问责制基本概念的基础上，探索学术问责制建设的基本途径。一、基本概念界定学术问责制这个概念由三个部分组成：一是学术。这是学术问责制概念的棊础性要素。《现代汉语词典》将“学术”解释为：“冇系统、较专门的学问。”在高等教育研究领域,“学术”拥有更加丰富的内涵，著名教育学家博耶在其1990年发表的《学术水平反思——教授工作的重点领域》的文章小提出了一种新的学术范式，将学术分为发现的学术、综合的学术、运卅的学术、教学的学术。通俗的说法，所谓学术，就是创造知识、应用知识和传播知识的活动。二是问责。《现代汉语词典》解释为：“动词，追究责任，如问责制。”台湾学者吴清山等将其定义为：“个人或团体对其行为或工作负责的状态打表现，然后就其表现情形经过评估Z后，给予适当奖惩。”笔者认为，“问责”一方面强调惩罚，另一方面更重视对工作的改进。因为无论是追究责任还是行为主体的工作表现均建立在评估的基础Z上，评佔发现的问题不是以相关行为主体受到惩罚而终结，而必须加以改正，这才是问责的口的所在。三是制。制的理解更为丰富，主要可做三种解释，一是制度，二是体制，三是机制。问责制是这三者的集合。分别厘清和界定三者的内涵是学术问责制建设的前提和基础。1・制度。《现代汉语词典》对“制度”的解释冇：⑴要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，如工作制度等；(2)在一定的历史条件下形成的政治、经济、文化等方而的体系,如社会主义制度等,uo就学术问责制來说,可以从宏观、中观和微观三个层面來理解。从宏观层面來说，学术问责制作为一项学术制度既有其普适性的一面，也受到所在社会制度和文化环境的影响，比如会直接受制于我国法律法规和教育行政管理制度等;从中观层面来说,学术问责制建立和运行的制度环境，与现有的学术考核与评价制度、教育科研经费分配与项目评审制度、职务晋升制度等有着密切的关系。从微观层面來看，学术问责制是由具体的制度规范组成，包括学术评价标准、学术问责程序，以及学术问责调查、学术问责救济、学术问责处置等具体的制度设定等，这是学术问责制的内部环境要素。2.体制。体制是一个具冇中国特色的概念。在西方，“体制”的使用往往与制度没有木质区别。《应用汉语词典》将“体制”解释为：有关机构设置、管理权限和工作部署的制度，如教育体制等。就学术问责制来说，它是建立在一定的教育和科技体制的大环境Z下的。比如就高等学校的学术活动來说，一方面要受到现行的教育和学术管理体制的直接彩响。在我国，公办高校的领导一般由上级行政部门任命，教师的学术职务一般需要得到上级主管部门的认可或接受评审，学术成果的鉴定、学术奖励的授予往往也只有教育行政部门才有话语权等。另一方面直接受到高校内部管理体制的影响。和政府行政部门一样，高等学校内部也实行科层制结构，上下隶属关系等级森严。这就造成了一种“对上负责”的趋势，因为只有上级才有话语权，只有得到上级的认可才能获得相应的资源。这种现实也助长了学术研...