基于帕累托最优的新安江流域生态补偿标准水利学报2009年6月SHUILIXUEBAO第40卷第6期:055929350(2009)0620703206基于帕累托最优的新安江流域生态补偿标准刘玉龙,胡鹏(中国水利水电科学研究院,北京100044)摘要:从福祉经济学的角度,借助边际价值的概念,认为由于生态环境保护活动存在的外部性,将会导致流域的经济、环境不能自动达到帕累托最优状态,因此需要对流域上游保护区进行补偿。分析了3种实现帕累托最优的方法:对上游给予补贴、在对上游给予补贴的同时对下游征税、谈判。以新安江流域为例,对1990—2004年流域上、下游环境保护投入和经济发展水平的数据进行计算,结果表明:当对上游给予补贴的同时对下游征税,为使上、下游地区达到各自利益的最大化,流域达到帕累托最优状态,上游地区应获补贴最小为5.2亿元,同等条件下下游地区缴税5.2亿元;通过谈判的方式实现新安江流域的生态补偿,则为使流域整体最优,上、下游可在5.2亿元以上选择合适的补偿量。建议采用谈判的方式在补偿方式和补偿额度上达成一致,使全流域的经济、环境达到帕累托最优状态。关键词:生态补偿;帕累托最优;外部性;新安江流域:F06212文献标识码:A近年来,生态补偿越来越成为人们关注的热点问题,关于生态补偿尤其是流域生态补偿的研究也开展了很多。刘玉龙等[1]在新安江流域通过对上游地区生态环境保护成本进行核算,建立了下游地区对成本进行分担的流域生态补偿模型,并提出了流域生态共建共享的理念;郑海霞等[2]对金华江流域“水权交易和异地开发”相结合的补偿模式进行了研究,提出了“流域统一管理与协调,明晰水权和制定流域生态服务补偿标准与立法”等政策建议。“谁受益,谁补偿;谁污染,谁治理;谁保护,谁受益”等基本原则已经得到广泛认同。但生态补偿的理论基础还有待进一步完善,对补偿的方式、额度等还存在较大的争议[3],这些问题导致生态补偿在具体实践,尤其是在跨省市行政区的实践中遇到很大阻力。本文从流域整体利益最大化的角度,分析了生态环境保护活动的外部性对流域达到帕累托最优状态的影响,并以新安江流域为例计算了该流域整体最优的上游地区生态环境保护活动投入水平,以及为达到这个最优水平应该对上游地区生态补偿的补偿量,可为流域生态补偿举措的进一步实施提供一种新的思路。1相关概念1.1福祉和福祉经济学一个人的福祉(W),直接地说,就是他的快乐。为了测量这种快乐,需要借助揭示其偏好的效用函数(U)。假定每一个人都是他自己福祉状况最好的裁判,并且他会将自己的福祉最大化,当他喜欢x甚于y,即U(x)>U(y)时,则可以说他在x状态下比y状态下更快乐,即福祉更大。一般情况下,福祉与效用是一致的,但有些情况下两者会产生矛盾[4],在本文的讨论中忽略了两者间的不一致。在此基础上,社会福祉可以表示为个体福祉或效用之和,即:IIW=Wi=Ui(1)Σ∑i=1i=1收稿日期:2008207222基金项目:水利部公益项目(200701025)作者简介:刘玉龙(1966-),男,河南鄢陵人,博士,教授级高级工程师,主要从事水文水资源研究。E2mail:liuyl@iwhr—703—式中W代表社会福祉。福祉经济学就是一门致力于判断社会福祉在一种经济状态下比在另一种经济状态下更高或更低的学科[4]。112帕累托最优帕累托最优(ParetoOptimality),也称为帕累托效率(Paretoefficiency),在福祉经济学里其可解释为资源分配的一种状态,即在不使任何人福祉减小的情况下,无论如何分配资源都不可能再使某些人的福祉增加。帕累托改进(Paretoimprovement)是指一种变化,即在没有使任何人福祉减小的情况下,使得至少一个人福祉增加。帕累托最优是指没有进行帕累托改进余地的状态;帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。如果一个经济体不是帕累托最优,则存在一些人可以在不使其他人福祉减小的情况下使自己的福祉增加。普遍认为这样低效的产出情况是需要避免的,因此帕累托最优是评价一个经济体的非常重要的标准。113外部性自从马歇尔和庇古在20世纪初提出外部性的概念以来,对于外部性的研究已经有很多年的历史。曼昆认为外部性是一个人的行为对旁观者的福祉的影响[5]。萨缪尔森则将外部性定义为“外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福祉产生的效果,而这种效果并没有从货...