一、批准与不批准1.期货公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不批准的决定2.对在境内设立证券公司的申请，6个月内做出批准或不批准3.证券公司增加注册资本或要求审查股东资格的申请，子受理之日起3个月内作出批准或者不批准的书面决定4.证券公司变更业务范围，要求审查高级管理人员，45个工作日作出批准或不批准5.证券公司要求审查董事、监事资格，20个工作日作出批准或不批准二、罚款50万6.违背受托义务：1、情节严重的，主管和其他直接负责人，处3年以下，3-30万以下罚款2、情节特别严重的，处3-10年以下，5-50万罚款7.基金管理人、基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5-50万以下罚款，对主管和直接责任人给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3-30万以下罚款8.单位犯利用未公开的信息交易罪，处主管人或直接责任负责人5年以下有期徒刑或拘役9.利用未公开的信息交易，立案追诉的：获利累计15万以上2、证券交易累计50万3、期货交易占用保证金累计30万以上，4、多次10.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20-50万，并对直接责任人处1-5万。(注：情节严重才罚)11.非法开设证券交易场所，处以违法所得1-5倍以下的罚款。没有违法所得的,处以10-50万元以下的罚款。对直接责任人处以3-30万元以下的罚款。三、罚款1-10万12.非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，对主管和直接责任人1-10万以下罚款13.期货公司挪用客户保证金的，处1-5倍以下罚款，违法所得不足10万的，处10-50万以下罚款14.期货交易所实行当日无负债结算制度，应在当日及时结算15.期货交易所有下列行为之1的处1-5倍以下罚款，违法所得不足10万的，处10-50万以下罚款，对主管和直接责任人1-10万以下罚款：a)未经批准，擅自办理1、制定或修改章程、交易规则2、上市、中止、取消或恢复交易品种3、上市、修改或者终止合约4、变革住所或者营业场所5、合并、分立或者解散b)允许会员在保证金不足下进行期货交易c)违规收取或挪用保证金的d)直接或间接参与期货交易的，e)伪造、涂改或不按规定保存资料16.证券公司违背客户的委托买卖证券等违背客户真实意思，办理交易以外的其他事项，并处以1-10万元以下的罚款。四、罚款3-10万17.未指定专门部门处理客户投诉的，对主管和直接责任人3-10万以下罚款18.基金管理人未备案，处10-30万以下罚款，对主管和直接责任人3-10万以下罚款19.基金销售机构未向投资人揭示风险并误导购买基金产品的，并处10-30万以下罚款，对主管和直接责任人3-10万以下罚款20.6.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：有下列情形之1的(违规委托销售、提供投资建议、违规委托代买、从事自营业务等、从事资管业务单笔价值低于最低限额)，处违法得1倍-5倍；没得或不足10万的，处10-30万；对直接责任人处3-10万。21.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。22.证券公司未将证券自营账户备案，违法所得不足3万，处3-30万23.以背信运用受托财产罪1立案追诉的：24.运用资金或财产30万以上2、虽未达到金额，但多次的3、其他严重的情节25.立案追诉：从事内幕交易，期货交易占用保证金累计30万以上，26.诱骗投资者买卖证券、期货合约的，应立案追诉：1、获利或避免损失累计5万以上2、直接损失5万以上3、交易价格异常波动4、其他27.从业人员或工作人员诱骗，28.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1-10万以下罚金，a)情节特别恶劣的，处5-10年以下有期徒刑，处2-20万罚款29.内幕信息知情人：持有5%股份30.单位从事内幕交易的，处5年以下有期徒刑或拘役，对主管人和直接责任人处3-30万罚款31.擅自设立基金管理公司或未经核准从事公开募集基金管理业务的，或擅自基金托管业务的，处1-5倍以下罚款，没有违法所得或违法所得不足100万元的，并处10-100万以下罚款，对主管和直接责任人3-30万以下罚款32.17.内幕交易、操纵证券交易价格、法人以个人名义设立账户买卖证券、没收违法所得，处以违法所得1-5倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。33.13.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的,处以...