2022证券从业资格试题模拟试题卷

2022证券从业资格试题《模拟试题卷》1.证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。[2015年9月真题]A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】C【考点】证券中介机构;资料来源:文得学习网,获取更多证券期货考试资料及视频,上文得学习网查找。2.下列不属于证券市场中介机构的有()。[2013年12月真题]A.证券资信评级机构B.证券公司C.证券投资咨询公司D.证券业协会【答案】D【考点】证券中介机构;3.1987年,()证券公司成立,这是我国第一家专业性证券公司。[2017年9月真题]A.深圳B.上海浦东C.深圳特区D.上海【答案】C【考点】我国证券公司的发展历程;4.根据国务院金融稳定发展委员会办公室发布的11条金融业对外开放措施,取消证券公司、基金管理公司、期货公司外资持股比例()的限制从2021年提前到2020年。A.51%B.50%C.40%D.41%【答案】A【考点】我国证券公司的发展历程;5.我国《证券法》正式颁布的时间是()。[2016年10月真题]A.1999年3月B.1998年3月C.1998年9月D.1998年12月【答案】D【考点】我国证券公司的发展历程;6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。[2018年5月真题]A.3B.2C.4D.1【答案】C【考点】证券公司的监管制度;7.我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度;资料来源:文得学习网,获取更多证券期货考试资料及视频,上文得学习网查找。8.目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。[2013年12月真题]A.以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度;9.按我国现行的做法,投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。[2017年9月真题]A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务;10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。[2017年9月真题]A.客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务;11.如果所驻国家或地区法律禁止或者限制证券公司境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,证券公司采取其他措施无法有效控制风险,正确做法是()。A.证券公司驻地分支机构应该执行驻地国家或地区的相关要求B.证券公司应考虑在适当情况下关闭境外分支机构C.证券公司应与所驻国家或地区进行协商解决D.证券公司应上报中国人民银行进行说明【答案】B12.客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。A.电话委托B.柜台委托C.口头委托D.传真委托【答案】C13.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产,前述说法体现了基金财产的()。A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性【答案】A14.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为()。A.证券经纪业务资格B.证券自营业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格【答案】C15.下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券登记结算管理办法》D.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》【答案】A16.下列不属于商业银行对企业信用风险分析的5Cs系统的是()。A.经营持久性B.资本C.经营环境D.抵押品【答案】A17.关于证券账户,下列说法中正确的是()。A.人民币普通股票账户又称为B股账户B.合格境外机构投资者可以买卖A股股票C.投资者证券账户可由基金公司负责开立D.所有的境外投资者可以买卖A股股票【答案】B18.投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的()所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】A19.债券信用评级程序中,评级机构实地调查的内容不包括()。A.查看评级对象现场B.评级对象向评级小组提供材料C.与评级对象的高管及有关人员进行访谈D.对评级对象关联的机构进行...

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