客户分级分类管理单选题（共4题，每题10分）1.一般来说，（D）适合作为存量客户分类营销的起点，通过分析客户历史业绩与客户达成提升短板的投资共识。A.投资策略报告B.公司研究报告C.资产配置报告D.账户诊断报告2.实施客户分级分类管理的目标是？（B）A.完成销售任务B.实现适当性管理C.满足客户需求D.贯彻三公原则3.以下哪些不属于价格信号？（D）A.环境信号B.促销信号C.尾数信号D.虚假折扣4.构建MOT场景一般分为7个步骤，以下哪项不属于这7个步骤？（C）A.了解与分析客户需求B.实施服务行动C.挽回流失客户D.效果评估改进5.客户分类分级管理需要（A）作为实施的保障，以确保最终效果的达成。A.绩效管理B.风险测评C.了解客户D.了解产品6.从经营资源有限的角度思考，实施客户分级的标准应该是？（A）A.客户资产B.客户交易量C.开户年限D.佣金贡献7.为客户提供投资服务的过程中，客户的（C）和投资限制是提供投资建议和资产配置最重要的考量指标。A.法律准入B.流动性需求C.投资目标D.税收8.一般而言，（A）客户缺少稳定的信息来源和投资模式。A.依赖型B.参考型C.专业型D.助手型9.信息技术对MOT场景的支持应以（B）作为主线。A.产品B.客户C.风控D.活动量多选题（共3题，每题10分）1.以下哪些事件属于客户人生大事？（AB）A.出生B.退休C.开户D.首次申购产品2.按照客户投资行为对服务的依赖程度进行分类，可以包括哪些主要类型？（BCD）A.理财型B.依赖型C.参考型D.专业型3.营销专家科特勒认为，市场营销存有两个目标：（AB）。A.追求市场份额B.追求客户价值C.提高客户忠诚度D.提高客户满意度4.了解客户就是了解客户的真实需求，客户需求可以使用哪些核心指标来描述？（ABD）A.预期收益B.风险承受能力C.行为偏差D.流动性5.从证券公司零售业务的视角，客户服务希望提升的核心指标是？（CD)A.客户质量B.客户规模C.月度活跃用户数D.资产管理总规模6.客户分级分类管理有哪些实施的前提条件？（AB）A.了解客户B.了解产品C.四个合适D.构建场景7.证券公司客户交易行为管理重点关注的品种有那些？（ABCD?）A.退市整理股票B.创业板股票C.上市初期过度炒作的新股D.主体评级在AA级以下的债券交易判断题（共3题，每题10分）1.客户在投资及使用券商服务过程中，特殊或异常行为所触发的事件，如买卖交易异常变化等，属于客户生命周期大事。（错）对错2.在客户管理中，客户经理和投资顾问担任了服务实施者的角色，由于资历、特长等起点不同，绩效管理也需要关注服务实施者的分级。（对）对错3.为不同产品和服务建立相应的风险评级，并根据客户风险承受能力进行匹配，风险匹配规划了客户管理的有效区间，超出区间可能导致无效投入和客户利益损伤。（对）对错4.理财规划能够打动客户，往往取决于对客户隐含资产和隐含负债的深入了解和分析。（对）对错5.证券公司的专业化服务既是将有形产品推送给客户的桥梁，同时，服务自身也可以产品化单独设计、展示和定价。（对）对错6.证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示，无需联系客户。（错）对错