安信证券股份有限公司关于长春博瑞农牧集团股份有限公司首次公开发行股票并上市第一期辅导工作备案报告（2017年9月—2017年11月）2017年11月中国证券监督管理委员会吉林监管局：安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“我公司”）于2017年9月5日与长春博瑞农牧集团股份有限公司(以下简称“博瑞农牧”或“发行人”或“公司”)签署了《长春博瑞农牧集团股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票辅导协议》（以下简称---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---“《辅导协议》”）。安信证券于2017年9月8日向中国证券监督管理委员会吉林监管局（以下简称“吉林监管局”）提交了辅导备案申请，相关辅导备案信息于2017年9月27日在吉林监管局网站进行了信息披露。我公司依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及与博瑞农牧签订的《辅导协议》和制订的《辅导计划》，开展了有计划、分步骤、多层次、全方位的辅导工作。目前辅导工作正按计划顺利进行，取得了较好的辅导效果。现将2017年9月至2017年11月的主要工作情况汇报如下：一、报告期内的主要辅导工作（一）报告期内辅导工作经过1．辅导工作情况根据《辅导协议》的要求和《辅导计划》的安排，辅导工作小组本次辅导期内的工作重点如下：首先，制定具体辅导计划，进行摸底调查，针对调查过程中发现的问题制定切实可行的解决方案，并协助公司着手解决。其次，对会计师事务所、律师事务所等中介机构的辅导工作进行协调和统一安排，制定可行的工作计划。2．主要辅导工作（1）尽职调查工作安信证券于2017年6月19日向公司发送了《博瑞农牧IPO项目尽职调查清单》（以下简称“《调查清单》”），要求企业配合提供相关材料，开始熟悉公司情况，着手开展尽职调查工作。2017年7月10日-20日，9月7日-8日，10月11日-13日，10月24日-11月2日，安信证券博瑞农牧IPO项目组根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求，在项目现场进行了资料收集、部门访谈、辅导工作底稿制作等工作。（2）中介机构协调安信证券自进场以来，多次牵头发行人和各中介机构分别在长春、上海等---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---地召开了现场中介机构协调会，并多次牵头组织电话会议，就IPO工作推进过程中的重大问题进行讨论，并就各中介机构的工作时间与协调配合进行充分协商和统筹安排。本辅导期内的中介机构协调会议召开情况如下：①2017年9月27日，安信证券组织召开了博瑞农牧IPO项目沟通协调会，各中介机构分析并提出了博瑞农牧IPO过程中面临的问题及相应的解决方法，细化了后续的工作时间安排。会议布置了近期的工作重点，包括与发行人管理层以及技术人员讨论公司运作、商业模式以及业务与技术的亮点，确定德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）后续进场开展年报预审工作的时间安排及重大会计处理事项，上海市锦天城律师事务所进场进行法律尽调并与其他机构配合内外部访谈的时间安排等。②2017年10月21日，安信证券组织召开了博瑞农牧IPO项目沟通协调会，会议讨论决定尽快开始博瑞农牧客户及供应商访谈，要求企业财务部、市场部等部门与中介机构配合，确认两年一期的客户及供应商名单，确定核查对象筛选的逻辑，中介机构更新访谈问卷和要求等。③2017年11月1日，安信证券组织发行人及各中介机构在长春项目现场召开了博瑞农牧IPO项目沟通协调会，会议讨论了各中介机构的工作进展，就博瑞农牧客户供应商走访的具体时间安排、需要发行人配合进一步提供的尽职调查资料，公司历史沿革及股份支付等重大事项的会计处理等问题进行了深入的讨论。（3）辅导授课情况安信证券于2017年10月12日组织发行人和各中介机构召开了第一期现场辅导培训会议，安信证券及会计师、律师对发行人董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东等辅导对象进行了《证券市场基础知识》、《主板首次公开发行上市管理办法》、《上市公司企业内部控制》、《上市公司规范治理》等方面...