中国政治制度建设影响因素：文献综述黄冬娅《公共管理研究》第4辑中国政治制度建设影响因素：文献综述内容摘要本文以中国制度建设中存在的两个问题为中心,从权力的集中、国家能力、社会历史文化因素、社会的维度以及合法化机制五个方面考察了影响中国国家制度建设的因素。关键词制度建设组织内卷化规则替代ABSTRACTThefocusesontwoissuesconcerningtheinstitution-buildinginChinaandreviewstheliteratureonthistopicfromfiveperspectives:theconcentrationofpower,thestatecapacity,socialandculturalfactors,societyasactorandlegitimizationmechanism.KeywordsInstitution-BuildingOrganizationalInvolutionReplacementofRule一、问题的提出在过去的十多年里,关于中国制度建设的讨论大多集中在高层政治上,邹谠，ZhaoShuisheng,KennethG.Lieberthal,DavidLampton,MichelOksenberg等都认为中国的政治在中低层是高度制度化的(省级以下)(邹谠2002,Zhao1998,LieberthalandLampton1992,LieberthalandOksenberg1988，Fewsmith2001)。不管是对于高层政治中宗派斗争的研究，还是“碎片化权威主义”(FragmentedAuthoritarianism)的讨论，研究者所强调的作为中国政治过程主要特点的讨价还价（bargain）和庇护关系都被认为是主要存在于中央部门和省级政府的层面以上。因而，在这些研究中，关于中国制度化建设的讨论主要是着眼于高层政治的“非正式化”（LowellDittmerandYushanWu1995，AndrewNathan，邹谠2002)。集中在这个问题上的讨论,把高层权力的交接的制度化当作一个最为关键的问题。由此,尽管他们关于中国政治制度化发展情况的结论不同，却都往往是以高层权力交接的制度化与否作为判断依据。（Fewsmith2003，ZhiyueBo2005，GangLin2004)但是高层政治的制度化并非是中国政治制度建设的全部，高层政治中的讨论不是那么重视中国的整个政治体制的非制度化的现象及其产生的种种问题，而这篇文章要讨论的制度建设问题与这些讨论相关但不等同于。首先，这篇文献综述讨论的“制度建设”涉及到四个概念的定义：“制度”（institution）,“规则”（rule）,“组织”（organization）,以及“制度化”（institutionalization）。制度（institution）是由一系列规则(rules)构成的，一个制度安排就是一套具体规则的统一体。国家正式的制度安排（institution）的载体是具体的组织（organization），Organization是politicalactororplayer，institutions是rulestheyfollow(Scott2001,North1990)。而这些作为制度安排载体的组织是否遵循国家制度安排的具体规则，实现正式制度安排的目标，就是要看其制度化的程度。根据对于组织和制度的这种区分，“制度化”是指组织开始具有超出完成任务的技术需要（technicalrequirement）的价值及这种价值稳定化的过程（（North1990，Huntington1968,Scott2001）。其次，这篇文献综述所讨论的“中国政治的制度化建设”问题，关注于两个层次的现象。一是制度安排的目标发生替代（replacementofgoalsoftheinstitution）。作为国家正式制度安排载体的组织在制度化程度低的情况下以组织利益最大化替代了制度安排的目标，似的制度的目标发生了从提供公共服务到牟取组织私利者的转换。（XiaoboLv2000a,Wedeman1997,ShawShieh2005）。二是制度运作的规则发生改变作者系香港中文大学政治与行政学系博士候选人，电邮：gzhdya@gmail---本文于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---（replacementofrulesoftheinstitution）。制度安排的目标的实现不是依据正式的规则，而往往是运动化，形式化，暴力化的。怎么样进行制度建设，使那些作为制度载体的组织实现制度化？最直接的答案就是：完善制度的各种具体的rules。邓小平（1980）《党和国家领导制度的改革》谈到的这种制度改革被认为是告别毛时代的重要标志。但是在官方的文献里，中国的制度建设问题就谈到这个层面了。但问题是：一，制度建设的动力是什么？二，如何保障人们对于制度的遵守？本文力图对于影响中国政治制度建设的因素作一个初步的探讨，集中分析五个方面的因素。二、权力集中...