中南大学学报(社会科学版)J.CENT.SOUTHUNIV.(SOCIALSCIENCE)技术扩散的过程与模型：一个文献综述曹兴1,2,柴张琦!(1.中南大学商学院,湖南长沙,410083；2.湖南工业大学商学院,湖南株洲,412003)摘要：技术扩散是促进产业升级、经济增长和优化资源呢置的朿要手段，许多研究者对此进行了深入研究。文章对扩散过程进行了综述，分析了扩散过程与网络结构的关系，以及扩散过程中的影响因素：总结了扩散机制，并重点评述了扩散的动力机制和激励机制；从宏观扩散模世、微观扩散模型和基于复杂网络的扩散模型三个方面对扩散模型进行综述,对当前技术扩散研究现状进行了评述以及今后的研究方向进行了展望。关键词：技术扩散过程；技术扩散机制；技术扩散模型；产业升级；资源配置中图分类号：F062.4文献标识码：A文章编号：1672・3104(2013)04~0014-09一、引言技术扩散是创新过程中的一个后续子过程，但同时又是一个完整独立的技术与经济结合的运动过程(武春友,1997)叭舒尔茨(1990)认为“没有扩散,创新便不可能有经济影响虫】。熊彼特(1912)将技术创新的人面积或大规模的模仿视为技术创新扩散1\斯通曼(1989旋义技术扩散为“一项新技术的广泛应用和推广''⑷。科莫达(1986)则指出,技术扩散是“对理解和开发所引进技术的能力的一种转移”⑸。傅家骥(1992)则将技术创新扩散定义为技术创新通过一定渠道在潜在使用者之间传播、采用的过程，并认为技术创新扩散可理解为由创新观点扩散、研究与开发技术扩散、和技术实施扩散三部分组成161o曾刚(2002)提出了技术扩散是指一项技术在英它经济领域和更人地域空间范围的应用推广⑺。通过对以往文献的梳理发现，文献中经常出现“技术创新扩散"这个概念,它的概念和“技术扩散啲概念基本相同I8J,多数学者将这两个概念等同使用。事实上，技术扩散和技术创新扩散仍然有一些细微的区别：技术创新扩散的过程始于技术发明或技术成果的首次商业化应用之时，而技术扩散的过程应始于技术发明或技术成杲出现之时，即技术扩散的起点早于技术创新扩散，这种弟别通常被忽略叨。傅家骥(1992)认为技术扩散和技术创新扩散的关系既有联系又有区别，技术扩散是指R&D技术和技术创新实施技术的扩散，它与创新观点扩散分别构成技术创新扩散的不可分割的两个方面⑹，即技术创新扩散包括技术扩i&iioj0W此，本文将技术创新扩散视为技术扩散的同义语，认同技术扩散并把它视为技术创新的过稈，通过梳理技术扩散过程、机制和模型研究的文献，以期为研究技术扩散提供借鉴和参考。二、技术扩散过程的研究(技术扩散理论及其演化技术扩散是一个复杂的技术与经济、技术与市场相结合的过程。关于扩散的成因、动力、方向、范围和程度，学者们因为各口的角度不同，对这些问题的认识也不尽相同。传统的技术扩散理论，将扩散过程人致划分为传播过程、替代过程、学习过程、博弈过程和演化过程等。传播过程的观点认为扩散起始于最初的技术创新供方，随着时间的推移，新技术逐渐被采用，新的采用者或变为潜在的新技术的供给者或对潜在采用者产生口头的交流作用，潜在采用者不断减少，直至为零，至此扩散过程宣告结束Ul-14]o从技术收稿日期:2013-04-07；修回日期:2013-07-16基金项目:湖南省哲学社会科学基金重大委托项目＜12WTA45):湖南省哲学社会科学基金重点项目(1JZDB060)；国家自然科学基金委创新群体项目(71221061):教育部哲学社会科学研究重大项目(1OJDOO2O)；中央高校基本科研业务费课题(721500064)作者简介:曹兴(1964-),男,四川大竹人•中南大学商学院教授,M士生导师.湖南工业大学商学院教授,主要研究方向:技术经济评价,技术创新与技术管理，投融资风险管理；柴张琦(1989),女，浙江衞州人，中南大学商学旣硕士生研究生，主要研究方向：技术创新，技术管理.替代的观点*看技术创新的历史，发现真止全新的产品远比换代新产品少。因此，扩散更多地表现为新技术对老技术的替代冋。学习过稈是从学习的角度指出扩散过程实质上是一个再创新的过程。创新被采用过程中，有许多技术问题需耍解决，有时耍进行研究开发活动。扩散过程根据新技术的成熟程度可被分为若干个阶段，在每个阶段中新技术祁在不断的调整...