贵州2016年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合2、上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负3、发行人运行不足3年的，应披露（）。A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表4、在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．2‰B．3‰C．3.5‰D．5‰5、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事6、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。A．发行结束至少已满6个月B．发行结束至少已满1年C．发行结束至少已满3个月D．发行结束至少已满1个月7、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%8、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。A．1019545B．1121500C．1233650D．23422209、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。A．深圳证券交易所主板市场内部B．深圳证券交易所主板市场之外C．上海证券交易所主板市场内部D．上海证券交易所主板市场之外10、在发行完成后的__日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，A．5B．10C．30D．5011、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+412、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。A．吸引客户并留住客户B．完善基金市场监管C．建立与投资者的良好关系D．培养投资者对公司的忠诚度13、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A．发行境内上市外资股的发行人B．发行境外上市外资股的发行人C．境内会计师事务所D．境外会计师事务所14、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。A．7B．10C．15D．2015、证券市场上最重要的中介机构是__。A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司16、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。A．4.85B．5.05C．5.85D．6.0517、每次参加并购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。（）A．5；1B．10；3C．10；5D．25；518、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则19、基金资产总值不包含（）。A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值20、下列关于久期描述正确的是__。A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大21、市场风险、利率风险属于__A．系统风险B．非系统风险C...