［摘要］随着电子科研(e-science)的兴起，科学数据监管成为近年来的研究热点。以科学数据的内涵为基础，本文详细分析了科学数据监管过程中可能存在的数据衰变、老化、技术故障、元数据缺失、版权问题、自然灾害、黑客攻击、财务风险、机构和人员风险等风险。从顶层设计、风险管理策略选择标准、风险管理策略制订等方面，提出了科学数据监管项目风险管理应采取的策略，以为科学数据监管项目的理论研究和实践提供借鉴。［关键词］科学数据数据监管长期保存风险管理［中图分类号］G252［文献标识码］A［文章编号］1004-6623(2018)01［作者简介］杨义民(1984—),河南泌阳人，郑州财经学院图书馆副馆长，馆员，研究方向：图书馆管理与文献资源建设。一、引言进入21世纪以来，电子科研(e-science)的产生让科学数据的作用和地位达到了前所未有的高度，越来越受到科研人员的关注和青睐。在全世界范围内，科研数据关联性研究取得了长足的进步，越来越多的大学、科研机构、图书馆和博物馆开始免费共享自己的数字资源，并尝试携手合作对这些资源进行加工和标准化处理，以保证今后的可获取性和可用性。科学数据既包括科学研究过程中产生的原始性、基础性数据及根据不同需求加工后产生的衍生性数据，也包括各种大规模观测、勘探、调查、实验和试验中所获得的海量科学数据，以及广大科研人员长年累月的研究工作所产生的大量分散的科学数据。在其生命周期内，科学数据的保存与利用对于后续及其他研究至关重要。科学数据监管作为一种数字资源长期保存策略，其过程复杂且一直在不断发展变化，充满各种不确定性。为了尽量避免不确定性带来的风险，把可能的损失降到最低，科学数据监管工作在项目建立之初就应该对系统可能面临的各种风险进行分析和评估，并形成一套完整的风险管理策略，确保各项工作的顺利进行。二、科学数据监管项目风险分析在任何的数字长期保存系统和数据监管项目中，风险分析都被认为是一项首要工作。通常情况下，数字资源面临的风险主要有：数据衰变，老化，技术故障，元数据缺风险、机构和人员风险等。1.数据衰变。指存储在存储介质中的数据，其性能和完整性缓慢恶化，也被称为位衰减、比特衰变、数据腐烂、数据衰变和静默数据损坏。尽管数据中的数据衰变发生频率很低，但它可能在遇到磨损、灰尘、其他污染物、背景辐射以及高热情况时发生率有所上涨。数据衰变可能会导致科学数据的完整性受到破坏，使科研人员在未来无法获取所需的相关研究数据。2.老化。老化可能包括软硬件，存储介质和文件格式等，即使现有的软硬件或存储介质能保持良好的工作状态，但随着技术的进步，它们会很快更新换代，被更好的技术替代。科学数据监管要求长期保存大量的数字资源，而相应的软硬失、版权问题、自然灾害、黑客攻击、财务件设备，存储介质和文件格式迟早都会老化，从而导致数据丢失或无法读取。3.技术故障。包括系统的软硬件设备，存储介质和网络通信设备出现问题，不但可能会造成科学数据损坏、丢失，还会影响为用户提供相应的服务。4.元数据缺失。科学数据的用户群可能非常庞大，如果要确保信息能在未来很长一段时间能准确检索、获取并充分理解，必须有大量不同类型的元数据作为支持，包括对数据本身进行解释的描述型元数据，记录数字保存环境、文件格式等的技术型元数据和记录版权、评估情况和等级的管理型元数据等。元数据的缺失会对用户检索、获取和理解科学数据造成很大困扰，甚至导致数据无法使用。5.版权问题。科学数据监管项目在长期保存和发布数字资源时都可能遇到知识产权问题，在数据产生时就应当随时关注其版权，当系统提供数据检索和获取服务时也应当确保数字资源获得相应的授权；同时，用户在下载、使用和共享科学数据时也应当遵守相关的知识产权法律法规，不违规使用数字资源。任何科学数据监管项目都包含数据制造者，数据提供者和最终用户，每个环节都可能存在违反知识产权的风险。6.自然灾害。不仅包括洪水、暴雨、飓风、地震、火山爆发、山体滑坡、雪崩和海啸等由大自然造成的灾害，还包括火灾、停电、通讯中断、恐怖袭击、战争等人为因素造成的灾难。任何上述风险都会造...