基于能力理论的人力资本研究综述Dec.2017Vol.33No.6DOI：10.13216/jki.upcjess.2017.06.0004摘要：人力资本理论在系统化形成的过程中，经历了新古典政治经济学萌芽、现代人力资本理论、当代人力资本理论和新人力资本理论四个阶段，新人力资本理论中对于非认知能力的探究，推进了人力资本理论脉络的新发展。以能力视角为线索，即认知能力和非认知能力两方面的内容，重新审视能力在人力资本框架中的地位，对回顾人力资本理论的产生和发展具有重要意义。关键词：人力资本；人力资本理论；新人力资本；认知能力；非认知能力：F240文献标识码：A：16735595（2017）06002106一、引言人力资本理论的诞生和发展经过了一个漫长的历史过程，“能力”一直是人力资本理论研究进程中潜在的一条主线，其中认知能力和非认知能力共同构成了人力资本理论中“能力”的概念范畴。认知能力是指通过教育、知识积累、培训等方式形成的包括数学运算、读写、加工处理信息等能力的总和，动机、自控力、偏好等个人潜在特质构成了非认知能力的内容。从人力资本起源到20世纪90年代，人力资本理论大多从教育、知识为核心的认知能力角度研究人力资本对宏观经济、微观个人的价值。随着人们对非认知能力认识的深入，新人力资本理论完善了传统人力资本只关注单维能力的缺陷，对能力构成、能力与人力资本的关系有了全新的认识。人类对“什么是能力”这一问题的研究起源于心理学领域，直到20世纪80年代，人们对能力的探究还是围绕着“认知能力”开展，普遍认为能力是指人驾驭各种实践活动的本领大小和熟练程度，如20世界初美国心理学家塞斯顿针对能力组成提出了“群因素说”，将能力分解为词的理解力、言语流畅性、数字计算能力、记忆能力、空间知觉能力、知觉速度、推理能力七种因素。20世纪70年代李嘉音教授从心理学、教育学的角度提出了能力的形成公式：智力（素质）加上知识（技能）通过自己的实践活动可以转化成能力，其中俄国学者乌申斯基将教育作为发展人的智力、获得知识的第一目的。20世纪末期，学者们对认知能力的认识趋于成熟，并且有了行之有效的测量手段，但是人们注意到了人的特质对经济生活产生的影响，能力成为一股左右社会发展和人生命运的积极力量，心理学中的能力概念也得到了扩展。心理学家彼得罗夫斯基在其著作中写到：能力是个性的心理特点，这些特点是顺利完成该种活动的条件，并且表露出掌握该活动所必需的知识、技能和熟练程度的动态上的差别。此时的能力概念已经出现了“非认知能力”部分，由此可见，能力理论经历了从单维能力到多维能力的发展过程，这一形成过程与人力资本理论的发展存在紧密的内在联系，本文就是在这个基础上对人力资本理论进行梳理。中国石油大学学报（社会科学版）2017年12月第33卷第6期肖焰，等：基于能力理论的人力资本研究综述二、以认知能力为核心的人力资本理论（一）早期人力资本思想“人力资本理论”最早是为解决经济??长之谜而产生的，这一概念的思想渊源至少可以追溯到1776年亚当?斯密（Adam）撰写的《国富论》，亚当说：“学习是一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。”[1]这里的“才能”和书中提到的“社会成员后天习得的有用的能力”含义相同，实际上此时“有用的能力”已经有了人力资本思想，显然亚当?斯密在其时代已认识到人的才能、知识和经验是一种具有生产价值的资本，对社会生产有不可小觑的作用，教育、学校和学徒经历都是这种资本的形成途径。之后，在20世纪50年代的经济学家中，马歇尔（Marshall）、李斯特（List）、费雪（Fisher）、沃尔什（Walsh）等都以古典政治经济学为基础对人力资本概念进行过探索。马歇尔认为，“所有资本中对人本身的投资是最具价值的，教育能够开发人力资源的智力”，并主张“将教育作为国家投资”；李斯特提出了“精神资本”的概念，认为人可以通过教育投资掌握更多的技艺，智力方面的成果和积累有助于人们获得更多的产出；沃尔什则是通过分析个人教育费用和个人收益...