2016年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券2、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见3、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__A．累计投标询价；初步询价B．初步询价；投票C．初步询价；累计投标询价D．累计投标询价；投票4、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5B．10C．20D．506、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权B．期货交易C．期货合约D．金融期货7、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50%B．60%C．70%D．80%8、下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。A．买卖对象为上市证券 B．主要收入为佣金收入 C．证券公司都有自营资格 D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件9、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼10、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告11、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%12、下列的__不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。A．客户至上B．公平竞争C．勤勉尽责D．友好合作14、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%15、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券16、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。A．可转换优先股票和不可转换优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．参与优先股票和非参与优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票17、代办股份转让系统又称__。A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．主板市场18、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。A．人民币1亿元B．人民币2...