证券营业部人力资源管理现状浅析——以“招商证券成都西一环路证券营业部”为例西南财经大学SouthwesternUniversityofFinanceandEconomics2009级人力资源管理“科研综合训练”课程论文题目：证券营业部人力资源管理现状浅析——以“招商证券成都西一环路证券营业部”为例学生姓名：田原所在学院：公共管理学院专业：人力资源管理学号：40916007成绩：2011年11月20日证券营业部人力资源管理现状浅析——以“招商证券成都西一环路证券营业部”为例摘要：证券营业部是证券公司的基层组织机构，是证券公司最基本、最稳定、最重要业务收入的创造者，其经营管理工作开展的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。证券行业作为高速发展的行业，其在人力资源管理领域的问题日益凸显。本文选取证券营业部为切入点，通过归纳分析以及实例调研得出：现有证券营业部在人力资源体系设计、招聘、培训、薪酬等方面存在问题，并在文章后半部分，提出了提升证券营业部人力资源管理水平的几点建议。关键字：证券营业部、体系设计、招聘、培训、薪酬目录一、证券营业部概述........................................1二、证券营业部的组织结构设置..............................2三、证券营业部的人力资源管理现状..........................4（一）体系设计.........................................4（二）招聘模块.........................................6（三）培训模块.........................................7（四）薪酬模块.........................................7四、对策与建议............................................8（一）组织结构设置要符合市场要求.......................8（二）招聘方式应尽量多样化.............................9证券营业部人力资源管理现状浅析——以“招商证券成都西一环路证券营业部”为例（三）注重对证券经纪人的培训...........................9（四）适时优化薪酬体系................................10结语.....................................................11参考文献.................................................12一、证券营业部概述证券营业部是证券公司的全资附属非法人机构，截止2008年底，我国的证券营业部数量已经达到3086家。证券市场已步入后发展时期，各家券商在资金、技术、服务以及资源等方面的同质性特征十分突出，营业部的服务同质化趋向日益明显。营业部的竞争实际上演变为券商综合实力的比拼。券商后台拥有强大的研发实力，券商总部研究部门能及时向客户提供准确的宏观经济预测报告；高质量的、前瞻性的行业研究报告；为重点客户投资决策定制报告等。而营业部则拥有一支高素质的客户经理团队，能结合自身投资分析能力并依托券商总部强大的研发实力,为客户提供高附加值的投资建议。我们研究证券营业部的人力资源管理现状，最终目的就是要提升证券营业部的绩效。而证券营业部作为具有一定特殊性的组织，其评价体系的设置还存在一些不足之处，部分指标的量化衡量有着很大难度。本文中，我们参照《证券时报》举办的“中国明星证券营业部”评选活动中，为营业部绩效衡量提供的客观指标，运用该指标进行分析，能够基本体现目前国内证券营业部的经营现状。1本次调查主要选取的对象是“招商证券成都西一环路证券营业部”，该营业部位于成都市一环路西一段144号，紧靠百花中心站。由原成都地区三家招商证券营业部合并而成，现为西南地区首屈一指的大型证券营业部。截止2009年4月，招商证券成都西一环路证券营业部设置有市场部、客户服务部、期货IB、财务部、电脑部、交易部、综合办公室等七个部门，拥有六个客户经理团队（合计超过120人），存量客户6万余户，股基交易量、托管资产和综合实力稳居全省前列。二、证券营业部的组织结构设置证券营业部最基本的职能是为投资者提供证券交易的通道,这要求证券营业部至少需要实现:(1)资金的划转；(2)证券交易指令的传递；(3)为客户提供交易的便利;(4)管理和运营方面的内部支持。现有的证券营业部职能制组织设计,就是将以上几项职能分别划分给各个部门。以下是以“招商证券成...