城市规模与城市效率研究进展王涛郝汉舟摘要：从城市外部性理论和增长理论对城市最优规模的内在原理研究和城市规模与城市效率的实证研究方面梳理了城市规模与城市效率的研究进展。实证研究显示，人口数量、土地面积、首位度和基尼系数等是从不同方面反映城市规模的有效指标;DEA法、能值法和生态足迹法是从经济视域和生态视域测度城市效率的常用方法;城市效率和城市规模之间普遍存在“U形”关系和门槛关系。最后，总结了目前研究成果存在的不足，提出了未来研究的主导方向，以期为国家调整城市发展战略提供理论参考。关键词：城市最优规模;城市效率;外部性理论;城市增长理论：F293：A：0439-8114（2019）16-0165-06DOI：10.14088/jki.issn0439-8114.2019.16.038开放科学（资源服务）标识码（OSID）：Abstract：Fromtheperspectiveofurbanexternalitytheoryandgrowththeoryontheinnerprincipleofurbanoptimalscaleandtheempiricalstudyofurbanscaleandurbanefficiency，theresearchprogressofurbanscaleandurbanefficiencyisreviewed.Empiricalstudiesshowthatpopulationsize，landarea，firstpositiondegreeandGinicoefficientareeffectiveindicatorstoreflectthesizeofthecityfromdifferentaspects;DEAmethod，energymethodandecologicalfootprintmethodareoftenusedtomeasureurbanefficiencyfromeconomicandecologicalperspectives;thereisageneral"U-shaped"relationshipandthresholdrelationshipbetweenurbanefficiencyandcitysize.Finally，theshortcomingsofthecurrentresearchresultsaresummarized，andtheleadingdirectionoffutureresearchisproposed，inordertoprovideatheoreticalreferenceforthecountrytoadjusttheurbandevelopmentstrategy.Keywords：urbanoptimalscale;urbanefficiency;externalitytheory;urbangrowththeory20世纪50年代，发达国家城市化快速推进，极大地推动了集聚经济的发展，也导致城市规模的不断扩张。由于城市规模的不合理蔓延，加上城市科学规划的不到位等，带来了交通、住房、医疗、教育、城市建设等一系列“城市病”问题。城市规模的不合理蔓延使得人口和经济活动集聚所产生的规模效益不断下降、大型城市的宜居度和城市居民的生活水平大幅度降低，城市居民开始逐渐向郊区乃至更远的乡村迁移，出现“逆城市化”和“城市空心化”的现象。这极大地冲击了人们对于城市规模和城市效率的传统认知，即城市规模越大，城市效率越高。在一定程度上引发了一部分学者对城市最优规模的理论思考。到20世纪70年代，学术界掀起了一股最优城市规模研究热潮，随着发展中国家城市化进程的不断推进，最优城市规模研究受到持续关注。目前新型城市化追求“精明增长”的发展理念，其主要内容是遏制城市无序蔓延和侵占农地，有效治理“城市病”等问题。尊重城市发展规律，创新城市治理方式，全面提高城市规划建设管理水平，从而将城市发展控制在最优规模范围之内，促进城市高效、集约、紧凑地发展。城市效率是判断城市是否达到最优规模的标准，为了分析中國城市最优规模的变化，需要对城市效率的发展机制和影响因素进行分析，从而为提高城市效率提供科学对策[1]。当前经济全球化对各经济体产生深度影响的背景下，极具政策价值的最优城市规模研究显得更为重要[2]，探究最优城市规模问题具有重要的理论价值和现实意义。一方面，可深化城市规模增长理论研究，推动城市规划理论、城市可持续发展理论、城镇化理论发展;另一方面，可为政府科学干预城市规模增长提供理论指导，促进城市规模的理性增长[3]。1城市最优规模的内在原理1.1外部性理论与城市规模按经济主体实际活动影响所产生的经济后果，可以将外部性划分为负外部性和正外部性。城市尤其是规模较大的城市有明显的集聚效应，能够带来较高的规模效益、较多的就业机会，产生正外部性，从而推动城市效率的提高。从城市规模扩张的角度来看，Brueckner[4]指出，在自由市场经济前提下，城市蔓延往往是发生在生产率相对低的土地上，非城市用地向城市用地的转变增加了土地的产出率，推动经济的增长。赵可等[5]认为城市用地扩张...