国内全要素生产率研究曾萍++吕迪伟一、引言作为宏观经济学的重要概念、经济增长源泉分析的重要工具与政府制定长期可持续增长政策的重要依据，全要素生产率（TFP）获得了国内理论界与实务界的广泛关注[1]。尤其随着克鲁格曼“东亚增长奇迹”一文的发表，TFP更是成为了国内外学术界的研究焦点。近十几年来，TFP研究文献的增长极为迅速。最初，学者们主要从宏观角度出发，运用不同但日趋精确的测量方法，对中国以及中国的不同区域、不同省份或不同产业的TFP进行估算、分解和比较[1-3]。接下来，学者们重点研究了导致中国省份、区域、产业间TFP的差异和变化的影响因素[4-6]。近年，研究视角开始从国家产业宏观层面向微观层面转移。微观化的趋势在国际贸易研究领域表现尤为明显，一方面，学者们将企业间TFP的差异视为企业异质性，并开始探索其对于国际化战略（出口战略）的影响[7-10]。另一方面，到底是哪些组织内部行为或因素造成了企业TFP异质性的存在开始受到学界关注[11-14]。纵观中国TFP研究走过的轨迹，文献计量分析是一种有效的途径与方法，可以从定量角度，客观地刻画出中国TFP研究走过的历史并较全面地展现其研究现状、研究范畴与研究水平，从而提高学术界对该主体的研究概况、学科规模以及进展速度等方面的整体把握。当前，全球最大新兴经济体的中国正在进行至关重要且艰巨的经济转型，希望能够在继续保持国民经济快速、健康和稳定增长的基础上，尽快实现经济发展方式的根本转变和中华民族的伟大复兴。对中国TFP研究文献进行定量分析、评价与预测，不仅可以帮助学者们了解该主题的研究状况与前沿，而且有助于推动中国TFP理论与实践走向深入，因而具有重要的理论和实践意义。二、研究文献的收集与整理（一）文献检索数据库的确定目前，中国学术界使用较为广泛的社会科学的主流数据库包括中国知网期刊全文数据库（CNKI）、重庆维普和万方数据三个。其中，CNKI数据库收录期刊数量更多、覆盖范围更广阔、更新、速度更快且注重二次加工，并提供了引文、资助项目等附加信息，在标注和引用方面也更为全面和科学。因此，本文研究选择CNKI作为文献检索数据库。（二）研究文献的检索与筛选1.检索期刊源的确定由于CNKI收录的期刊数量众多，其中也包括不少非学术期刊。倘若将CNKI的全部期刊都纳入检索范围，其研究结果可能存在“噪音”，从而难以揭示出TFP研究发展的内在规律。因此，本文研究考虑以CSSCI期刊作为初步的检索期刊源。事实上，CSSCI来源期刊是国内学术界公认的人文社科领域档次更高、影响更大，且编辑出版更为规范的学术期刊。进一步，考虑到CSSCI来源期刊依然高达500多种，根据学科分类对期刊进行再次筛选以使结果更为收敛。TFP研究主要涉及经济学、管理学、社会学与统计等4大类学科分支，因此确定经济学、管理学、社会学、统计学以及综合社科类共5类，共计165种期刊作为进一步甄选的依据。接下来，本文研究采用专家意见法对这些期刊进行了进一步筛选。具体做法为：由三位对TFP有较为深入研究的学者（一位经济学教授和两位管理学副教授）各自独立在前一阶段所确定的165种期刊中选择60种在TFP研究领域影响力更大的期刊；在此基础上，经过三位学者的集体讨论（两位以上的学者都选择了的期刊直接保留，只有一位学者选择了的期刊则需要加以讨论决定取舍），最终确定了如表1所示的47种重要期刊作为文献检索期刊源。其中，管理学期刊17种、经济学期刊25种、社会学期刊1种、统计学期刊1种及综合性社会科学期刊3种。序号期刊名称编码所属学科序号期刊名称编码所属学科1管理世界GLW管理学25中国农村经济ZNE经济学2南开管理评论NKMR管理学26经济科学JJS经济学3科研管理KYM管理学27财经研究CJR经济学4科学学研究KXS管理学28国际金融研究GJFR经济学5管理科学学报GLMA管理学29世界经济文汇SJEP经济学6中国软科学ZGSS管理学30中国农村观察ZNCG经济学7外国经济与管理WGEM管理学31农业经济问题NYEP经济学8研究与发展管理YJDM管理学32国际经济评论GJER经济学9公共管理学报GGMA管理学33财贸经济CME经济学10科学学与科学技术管理KXTM管理学34南开经济研究NKER经济学11管理科学GLS管理学35世界经...