乡村信誉社聘请测验试卷宣布人：圣才进修网宣布日期：2010-10-1515:54共2190人阅读[年夜][中][小]一、填空题（20分，每空格1分）1、合规治理是贸易银行的一项核心的危险治理运动。贸易银行应综合思索合规危险与信誉危险、市场危险、操纵危险跟其余危险的关联性，确保各项治理政策跟顺序的分歧性。2、合规是贸易银行一切员工的独特义务，并应从贸易银行高层做起。3、董事会跟初级治理层应断定合规的基调，确破全员自动合规、合规制造代价等合规理念，在全行履行诚信与耿直的职业操守跟代价不雅点，进步全部员工的合规看法，增进贸易银行本身合规与外部羁系的有效互动。4、监事会应监视董事会跟初级治理层合规治理职责的履行状况。5、贸易银行应树破对治理职员合规绩效的考察轨制。贸易银行的绩效考察应表达倡议合规跟惩办违规的代价不雅点。6、贸易银行应树破诚信告发轨制，鼓舞员工告发违法、违背职业操守或可疑的行动，并充沛爱护举报人。7、贸易银行外部审计部分应担任贸易银行各项运营运动的合规性审计。外部审计计划应包含合规治理本能机能恰当性跟有效性的审计评估，外部审计的危险评估办法应包含对合规危险的评估。8、贸易银行资源充分率为核心资源加隶属资源与危险加权资产之比，不该低于二、单项选择题（20分，每题1分）8%。1、依照《贸易银行授信任务掉职指引》的规矩，客户资料若有变更，贸易银行应请求客户D，进一步核实后在档案中从新记录。A、供给公司章程C、提出版面请求B、做出行动阐明D、供给书面讲演2、贸易银行各营业条线跟分支机构的B应答本条线跟本机构运营运动的合规性负主要义务。A、合规治理职员C、高管职员B、担任人D、全部员工3、合规担任人的职责中，不包含D。A、片面和谐贸易银行合规危险的识不跟治理B、监视合规治理部分依照合规危险治理计划履行职责C、活期向初级治理层提交合规危险评估讲演D、分担营业条线4、在合规治理树破中，贸易银行树破的用以鼓舞员工告发违法、违背职业操守或可疑行动，并充沛保护告发人的轨制是C。A、合规绩效的考察C、诚信告发轨制5、贸易银行在合规担任人离职后的B、合规咨询责轨制D、独破治理轨制B个任务日内，应向银监会讲演离职缘故等有关状况、A、五B、十D、二十C、十五6、以下哪项不属于贸易银行设破响应合规治理部分的直截了当依照DA、营业条线运营范畴B、分支机构的运营范畴D、职员的数目C、分支机构的营业范围7、以下哪项不属于贸易银行应实时向银监会存案的外部轨制AA、合规危险治理计划C、合规治理顺序B、合规政策D、合规指南8、贸易银行发觉严重违规事情应依照B的规矩向银监会讲演。A、严重事变讲演轨制C、严重案件讲演轨制9、以下说法过错的选项是B、严重事项讲演轨制D、严重事情讲演轨制。CA、贸易银行应明白合规危险讲演道路以及合规危险讲演的因素、格局跟频率。B、贸易银行境外分支机构或隶属机构应增强合规治理本能机能，合规治理本能机能的构造构造应契合外地的执法跟羁系请求C、合规担任人应答合规治理部分任务的外包遵照执法、规那么跟准那么担任。D、银监会应活期对贸易银行合规危险治理的有效性进展评估，评估讲演作为分类羁系的主要依照。10、以下哪个选项不属于合规治理职员应存在与履行职责相婚配的要件DA、天资B、经历D、团体关联网C、专业技艺11、贸易银行以A为运营原那么，履行自立运营，自担危险，自傲盈亏，自我束缚。A平安性、流淌性、效益性B平安性、贸易性、效任性C波动性、流淌性、效益性D波动性、贸易性、效任性12、贸易银行与客户的营业往来，该当遵照A、为客户的买卖信息保密的原那么B、被迫、对等、老实买卖的原那么C原那么。C、对等、被迫、公道跟老实信誉的原那么D、对等、被迫、公道的原那么13、以下不属于执法危险的是A。A、贸易银行因客户违约而能够构成不良存款的危险B、贸易银行的营业运动违背执法或行政法例，依法能够承当行政义务或许刑事义务的危险C、贸易银行因违约、侵权或许其余事由被提告状讼或许请求仲裁，依法能够承当抵偿义务的危险D、贸易银行签署的条约因违背执法或行政法例能够被依法打消或许确认有效的危险14、以下不属于操纵危险事情的是DA、表里部讹诈B、客...