自然垄断和规制理论演进摘要：通过对自然垄断的含义及技术经济特征的阐述，然后基于规制理论的演进过程的分析和研究，认为我国自然垄断产业规制改革，关键要纵览全局，摆脱以往国有经济的固有框架，打破垄断行为依托的行政特权，充分利用激励机制和约束机制的作用，有效发挥竞争主体作用，并形成动态调整模式。Abstract:Throughexpoundingthemeaningofnaturalmonopolyandtechnicaleconomiccharacteristicsandbasedontheanalysisoftheevolutionofregulationtheory,itisconsideredthatthekeytoChina，snaturalmonopolyregulationreformistoformtheoverviewofthesituationandgetridoftheinherentframeworkofthestate-ownedeconomy.Itisnecessarytobreaktheadministrativeprivilegeofthemonopolisticbehaviorandmakefulluseoftheincentivemechanismandrestrictionmechanismsothattheroleofcompetitionsubjectcanbewellplayedandadynamicadjustingmodecabbeformed.关键词：自然垄断；规制；市场；竞争主体Keywords：naturalmonopoly；regulation；market；competitionsubject中图分类号：F038.2文献标识码：A文章编号：1006-4311(2013)32-0291-02基金项目：湖南省自然科学基金(编号：13JJ6054)；湖南省社科基金(编号：12YBA269)O作者简介：秦海欣(1987-),女，北京人，南华大学经管学院管理学硕士，主要从事核能经济研究。0引言自然垄断理论的应用和推广是经济学界一个前沿方向，学者们对此非常关注。二十一世纪，在市场经济快速发展大背景下，我国的自然垄断企业内、外部效率较低的矛盾突出。在我国自然垄断企业在国际层面规模并不算大，采用传统分拆措施并不一定是明智之举，需要基于自然垄断理论的演进，合理使用科学性的管制方法，在理论上运用市场竞争机制的积极作用，防止“管制失效”。1自然垄断的定义自然垄断最早来源于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断现象。1848年，经济学家穆勒(Mill)提到了自然垄断问题，认为资源可以通过市场来完成配置，但是收益却无法由市场实行分配，所以政府采取适当的干预措施是非常有必要的［1］。这是他的著作中第一次出现自然垄断这一概念，是现代自然垄断规制理论的思想渊源之一。通常，如果一个产业规模越大，它的成本反而越小,如果符合这样的规律，它基本就是垄断性产业。格林沃尔德利用新古典经济学理论工具从规模经济范畴解释了自然垄断，当一个企业的规模刚好被相关市场容纳，且市场上所有的需求都会被满足，也就是说自然垄断能否存在的决定性判断标准是，市场需求必须小得只要有一家成本不断降低的公司就能满足。Adams和Ely意识到规模经济既不是自然垄断的必要条件，也不是自然垄断的充分条件。现代经济学家对自然垄断的新认识始于对成本劣加性(Subadditivity)的界定。夏基(Sharkey,1982)和鲍莫尔、潘札与威利格(Baumol,Panzar,W订li£,1982)认为，自然垄断的定义或者最显著的特征应该是其成本的劣加性(Subadditivity)o每一产量水平上都存在着长期平均成本下降或产出的增长比例大于投入增加比例的特性。如果单一企业生产所有各种产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业的成本就是部分可加的［2］。总之,自然垄断具有规模经济、范围经济、网络经济三大特点，而最大的相关体现在成本上。2规制理论的演变公共利益理论认为：如果市场中的自然垄断厂商不存在竞争压力，那么为了获得最大化的利润，他们会实施垄断价格，充分利用其自身的垄断地位，这样一来生产净福利就会大大流失，因此国家就会进行适当干预，釆用价格管制的方式对其进行合理控制。植草益《微观规制经济学》认为规制(regulation)的含义是有规定的管理，或有法规条例的制约［3］。整治和管理的主要方式有两种，一就是我们前面提到的规制，二就是经济学里经常提到的国有化。国有化从产业组织学的角度上看，属于特殊的政府规制。阿姆斯庄等经济学家在1994年提出了这样的观点，国有化的整治管理方式应该属于由内部产生的规制方式，与此相反的还有外部环境影响产生的整治管理方式。二战以后，大多数西方国家针对公用事业采取了很多严格的规制...