2005年4月NuclearPowerEngineeringApr.2005文章编号：0258-0926(2005)02-0192-04核电站建设中的不符合项管理李世昌（岭东核电有限公司，广东深圳，518124）摘要：通过对核安全法规HAF003(1991)、国际标准ISO9001(2000)以及核安全法规IAEA50-C-Q(1996)文件中不符合项定义的对比，阐述了其真实内涵，提出了在实行IAEA50-C-Q(1996)新法规的情况下对不符合项进行分层、分类、分级管理的思路，指出了核电建设单位在不符合项管理中应注意的问题。关键词：核电站；建设；不符合项；管理中图分类号：TL372+.3文献标识码：A1引言不符合项的管理是核电站建设过程中的一项重要的日常工作，法规HAF003(1991)和标准ISO9001(2000)均对其管理提出了要求，但未规定具体管理方法。各核电厂营运单位及其承包商在其工作实践中形成了各种各样的管理方法，这些方法有各自的优点和不足之处。如何找到一种既完全符合法规和标准的要求又具有很强的可操作性的管理方法是一个值得深入研究的课题。IAEA50-C-Q(1996)早已发布并在核电发达国家实行多年；该法规较之于HAF003(1991)将不符合项的定义的内涵进行了扩充；各核电建设单位原有的不符合项的管理方法已不能完全满足新法规的全部要求，而必须加以改革。本文试图通过对不符合项定义的辨析，结合法规、标准要求和核电厂建设的实践经验，总结出一套既符合IAEA50-C-Q(1996)要求，又具有较强可操作性的不符合项管理方法，供新建核电厂建设单最终造成物项的质量变得不可接受或不能确定为依据。即文件、程序和图纸方面的缺陷，如果没有对物项的质量造成损害，便不能作为不符合项。(2)物项不符合并不等于物项一定存在物理缺陷。由于某种原因，例如质量记录不完整，尽管物项本身可能完全符合技术要求，但由于这种符合无法证实或证实的成本太高，该物项依然可作为不符合项。(3)物项缺陷并不一定源自生产过程，也有可能是源自不正确的文件，如错误的设计图纸等，在这种情况下，即使生产过程完全受控，仍然会产生不符合项。ISO9001(2000)标准中没有用到“不符合项(non-conformance)”一词，而是用到一个意义相近的词“不符合(nonconformity)”。其定义非常简单，即“未满足要求”，但其内涵较之于HAF003中的“不符合项”却大大地丰富了。它可以源于物项，也可源于服务或过程。它与HAF003中“不符合项”概念的最大区别在于服务和过程中的不满足要求的情况无论是否最终导致物项的质量变得不可接受或不确定，均可称之为“不符合”。但这样的一个概念太过空泛，难以操作。由于毕竟最终产品才是业主和供应商的关注焦点，为了简化和便于描述，ISO9001(2000)标准同时提出了“不合格品(nonconformingproduct)”的概念将控制的重点转2不符合项的定义HAF003(1991)对不符合项(Non-conformance)的定义如下：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。对该定义的理解必须注意以下3点：(1)不符合项必须最终落实到物项上，即以是否收稿日期：2004-01-06；修回日期：2004-05-20李世昌：核电站建设中的不符合项管理193移到产品上。不难看出，ISO9001(2000)中“不合格品”的定义与HAF003中“不符合项”的概念比较接近，但同时又有着差别：ISO9001(2000)中“产品”与HAF003中“物项”不同，除包括硬件、软件和流程性材料外，还包括服务。因此，如果供应商提供的服务不满足要求，不管最终是否对所涉及的物项质量造成影响，均可将该服务列为“不合格品”。而按HAF003中“不符合项”的概念，如果最终物项质量并未受影响则不应称之为“不符合项”。新的核安全法规IAEA50-C-Q(1996)仍然采用了HAF003中“不符合项”(也有人译作“不符合性”或“不符合”)这一词，但取消了原来的“不符合项”的定义。根据法规正文部分的描述可以推断，IAEA50-C-Q中“不符合项”的内涵较之于HAF003的定义已发生很大变化，与ISO9001(2000)中“不符合”的概念极为相似。这也是IAEA50-C-Q为了充分与国际通用标准兼容的一种作法。但与ISO9001中将控制的重点放在“不合格品”上不同，IAEA50-C-Q(1996)只是笼统地描述对“不符合项”的管理。原来HAF003中“不符合项”的内涵被大大拓展，必...