专利联盟：成因、结构及其许可模式2008-9-26中共浙江省委党校学报陈锦其徐明华基金项目：浙江省口然科学基金项目《专利联盟研究及其应用》。作者简介：陈锦-其，中共浙江省委党校软科学研究所，硕士研究生；徐明华，中共浙江省委党校软科学研究所所长，研究员。①技术联盟一般也包括专利联盟，但是技术联盟除了专利联盟还包括一些非专利技术的共享，木文所指的技术联盟则不包括专利联盟。摘要：专利联盟作为一种新的组织模式正日益受到人们的关注。国外对专利联盟的系统研究始于20世纪80年代，目前国内对专利联盟系统性的探讨并不多。木文首先分析了专利联盟的成因，在对三类专利关系绩效分析的基础上，剖析了专利联盟的组织结构及其特征，最后归纳了专利联盟的三种许可模式。本文指出，为应对现有专利联盟的高额许可费，同时也为了成功推进我国□主技术标准的产业化，熟悉专利联盟的组织结构以及许可模式是十分有意义的。关键词：专利联盟；组织结构；许可模式中图分类号：G306文献标识码：A文章编号：1007-9092(2008)01・0021・05技术的不断进步与知识产权制度的不断深化，使专利竞争成为产业竞争的重要方面，各种专利联盟因此也不断涌现，对各国产业的发展和产业竞争格局产生了重要的影响。口前国外关于各种战略联盟，如技术联盟、①知识联盟、R&D合作联盟等的研究已经非常多，但相比之下，对于专利联盟的研究似乎还处在起步和发展阶段，成熟的研究并不多见，而这与DVD6C、DVD3C、MPEG-2等专利联盟目前在信息技术产业发展中所扮演的越来越重要的角色相比，应该说是很不相称的。本文分析专利联盟的内在结构及其运作机理，以期对我国企业的专利战略有所启示。一、专利联盟及其成因专利联盟(patentpool),就基本的法理机制而言，是各专利权人放弃专利的排他权以共享专利权的一种互惠性的协议(Andewelt等，1984)。但就其功能的实现性而言，专利联盟通过集中管理成员专利的合作方法，实现了规避''专利从林"(patentthickets)和''反公共地悲居『'(tragedyoftheanti-commons)的功能(Shapiro,2001；Lerner&Tirole,2002)。Shapiro(2001)根据牵制(blocking)专利的性质，拓展了古诺(Cournot,1838)关于互补问题(complementsproblem)的理论模型，阐释了企业选择专利联盟來消除由牵制引起的''专利从林〃问题。Shapiro认为许多企业基于积累创新(cumulativeinnovation)的知识产权组合实际上已形成了一张厚实的知识产权网，使得每个企业不得不在专利密布的丛林中开辟产业化技术创新道路，而此时，专利起到了阻碍而非激励创新的作用。在专利从林的环境中，高新技术领域内的专利数目非常多，厂商在制造一个新产品或推出一项新技术时，必须向许多其他拥冇专利的厂商以专利许可费的支付来换取专利许可，从而出现''专利丛林〃现彖。当''潜水艇专利"(submarinepatent)0''潜水艇专利〃是指专利机关审核中请的专利可能需要短至儿个刀氏至儿年的时间，只要相关厂商并不知道这些专利申请案件，在这段吋间内，事实上厂商可能已在使用这些专利。更严重的情形是，这些专利可能在专利生效之前已经被广泛地使用了，一旦专利权授予后，这些厂商就侵害了这些专利权，此种专利称为''潜水艇专利〃。弓I起''敲竹杠"(hold-up)问题，即如果已经冇厂商在专利权授予前已经生产了利用该专利的产品，一旦专利权被授予后，专利权人即可控告厂商侵权，向法院申请制止厂商制造及销售侵权产詁。生产厂商为了避免侵权诉讼以及处分，将被迫接受向专利权人支付可能过高的许可费。以及一些专利权人通过''专利布局"(patentmining)向侵权厂商索取专利许可费时，''专利从林〃更容易出现。''专利丛林"乂会引起''反公共地悲剧〃。传统的''公共地悲剧"(tragedyofcommons)是指，如果资源产权没有受到保护，使用无需支付代价，资源将会被过度利用(Hardin,1968)。水和森林资源就是''公共地悲剧〃的典型例了。然而，在授予发明专利权保护后，使用每一个专利而都必须取得许多专利权人的许可，反而使资源无法充分使用，成为后续发明与创新的障碍。这种情形与传统的''公共地悲剧〃恰恰相反，Heller&Eisenberg(1998)称其为''反公共地悲剧反公共地悲剧...