上市公司短线交易违规段子上市公司短线交易违规段子篇一上市公司证券市场违规案例上市公司证券市场违规案例2022年1月1日到2022年3月8日，A股共有39家上市公司因各种违规行为受到中国证监会和沪深交易所的42次处置。一、违规交易类1、高新进展（000628）副总、董事会秘书违规短线交易案自2022年9月6日至2022年11月5日期间，高新进展副总兼董事会秘书王风顺之弟王凤岐股票账户，先后嘱托买入高新进展31笔，共计439090股；同期分别嘱托卖出24笔，上述439090股不断卖出，累计亏损32万余元。中国证监会通过查证IP地址、电脑MAC码，证明为王风顺通过公司电脑和家用电脑操作，据此中国证监会抉择以违反《证券法》第四十七条对其处以警告及3万元罚款处置。{上市公司短线交易违规段子}.相关法规：《证券法》第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全体，公司董事会应当收回其所得收益。《证券法》第一百九十五条上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的，赋予警告，可以并处三万---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---元以上十万元以下的罚款。2、汪丹辉、张勇乾违规交易新五丰（600975）股票案汪丹辉、张勇乾作为一致行动人（通过协议、合作、关联方关系等，在行使上市公司股份表决权上保持一致的两个以上的自然人、法人或者其他组织）利用“李明彬”等34个证券账户交易湖南新五丰公司股票，合计持有新五丰5,992,498股，占新五丰已发行股份的5.98%，违反《证券法》第八十六条被中国证监会赋予警告，并分别处以50万元罚款。相关法规：《证券法》第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议其他安置与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达成百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监视管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。《证券法》第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赋予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赋予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。{上市公司短线交易违规段子}.3、银河集团非法利用他人账户交易“长征电气”股票案及未依法履行上市公司要约收购相关义务案银河集团作为长征电气控股股东，2022年2月至2022年4---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---月期间，银河集团利用其4个资金账户下挂的14个自然人证券账户交易“长征电器”股票，最终获利305,313.78元。并同时将所持长征电气已发行股份的22.19%增持到42.58%，违反了《证券法》八十八条及二百零八条。中国证监会责令银河集团改正违法行为，赋予警告，没收违法所得，并处以505,313.78元罚款。{上市公司短线交易违规段子}.相关法规：《证券法》第八十八条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安置与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达成百分之三十时，持续举行收购的，应当依法向该上市公司全体股东发出收购上市公司全部或者片面股份的要约。《证券法》其次百零八条违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赋予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。《证券法》其次百一十三条收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，赋予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过...