WTO自然资源贸易与中国自然资源贸易规则构建——中美欧墨资源出口限制争端的启示（上）2012年03月02日15:27来源：《世界经济研究》2011年第11期作者：冯军字号打印纠错分享推荐浏览量摘要：自然资源因其稀缺性和可耗竭性，其贸易的战略重要性日益凸现，全球的自然资源贸易额10年间增长了6倍多。中美欧墨在WTO规则下对资源出口限制措施的贸易争端，反映了WTO成员方对自然资源贸易管理规则的不同理解和管理实践上的冲突。文章分析了WTO规制下的自然资源贸易规则，研究了中关欧墨间在可耗竭自然资源贸易争端方面的主要争议，通过对这一贸易争端裁决结果的分析，探索了中国如何在WTO框架下构建可持续发展的自然资源贸易规则。关键词：自然资源，贸易规则，出口限制，WTO一、自然资源贸易与WTO的贸易规则自然资源是指“存在于自然环境、具有稀缺性的、而且经最小程度的加工或直接进入生产或消费并具有经济价值的物质材料”。自然资源一般具有分布不均匀性、可耗竭性、外部效应、生产和贸易优势和价格波动性等特征。据WTO《2010年世界贸易报告》的统计资料，随着经济全球化进程的加快，全球自然资源贸易额从1998年6130亿美元上升至2008年的3.7万亿美元，10年间增涨了6倍多。同时，由于10年间燃料的价格持续上升，燃料在自然资源贸易出口中所占的比重提高了20个百分点，从1998年的57%上升至2008年的77%。当前世界经济正步入金融危机后的恢复阶段，经济的恢复和生产的增长必然会增加各国对自然资源的需求，促使自然资源价格进一步的上升。2011年5月，WTO公布了自然资源贸易政策工作报告，该报告主要讨论“世界贸易组织（WTO）协定下出口法规和进口政策的不对称如何引起贸易伙伴间不合作的结果”。各国政府对自然资源的管理通常是对开采环节和贸易领域进行规制。在经济全球化的浪潮下，一方面，各国对自然资源的需求持续增长；另一方面，保护可耗竭的自然资源和自然环境对一国可持续发展战略的影响日益凸显。在维护环境和可持续发展的前提下，WTO各成员方如何既能发展自然资源贸易，又能符合WTO规则，减少对自然资源出口贸易的限制，这已成为近年来世界贸易组织极为关注的议题。一些发达国家为了保护本国可耗竭的自然资源，一方面采用法规形式限制本国资源的开采，另一方面又通过国际贸易大量进口国内所需要的自然资源。例如，美国是世界上最大的石油消费国和进口国，可是，由于2010年夏美国墨西哥湾发生石油泄漏事件，美国内政部宣布，到2017年前停止发放在墨西哥湾东部及大西洋部分海岸近海开采石油租赁许可。发展中国家在其发展的初级阶段往往是通过出口自然资源获得发展所需的外汇资金。可是随着经济的发展，发展战略需要逐步兼顾环境保护和可持续发展，从而会采取一些对资源出口限制的措施。发达国家在自身储备战略资源的同时，反对发展中国家对资源的出口实施限制。中美欧墨在自然资源贸易中发生争端正是这一矛盾的缩影。2011年9月举行的《WTO公众论坛2011》的主题为“寻找世界贸易挑战的答案”，该主题下有四个分主题，其中第二分主题就是“自然资源贸易”。该分主题的宗旨是，“考查自然资源自由贸易带给国家的获益程度和自然资源的可持续性对国际贸易的影响”。本次论坛将对自然资源的获得，贸易规则在国家层面上如何使政府更好地实现环境保护和资源管理，以及WTO规则与其他贸易管理和相关国际性协定之间的一致性等问题进行讨论。由此可见，自然资源贸易以及各国对自然贸易管理规则与WTO规则的一致性问题，在世界贸易组织目前面临的“世界贸易挑战”中日益突出。但现实的情况却是，WTO作为唯一处理国与国之间贸易规则的国际组织，其对成员方的自然资源贸易并没有进行特别管理的规则。目前WTO是依据其已有的货物和服务贸易的相关规则来处理成员方的自然资源贸易及其争端的。二、中美欧墨可耗竭自然资源出口限制争端1.本案发生背景中国与美国和欧盟等WTO成员在自然资源出口限制问题上的冲突历来存在。2004年1月，中国推出焦炭出口许可证制度，将焦炭出口配额从1200万吨削减到900万吨。中欧间曾就焦炭出口限制问题发生过激烈冲突。当时的欧盟贸易专员拉米为此连续多次向中...