证券市场基础知识模拟题01发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。A：一级市场B：二级市场C：二板市场D：三板市场证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。A：发行市场与流通市场B：场外市场与交易所市场C：主板市场与二板市场D：二板市场与三板市场广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。A：商品证券B：凭证证券C：权益证券D：债务证券商业汇票和商业本票属于()。A：货币证券B：权益证券C：资本证券D：凭证证券按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。A：政府证券、金融证券、公司证券B：上市证券、非上市证券C：公募证券和私募证券D：股票、债券和其他证券证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。A：募集方式B：收益是否固定C：经济性质D：发行主体向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松不采用公示制度的证券是()。A：国际证券B：特定证券C：私募证券D：固定收益证券对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。A：尽职调查B：上市辅导C：发行审核D：盈利预测()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。A：交易记录B：原始凭证C：结算凭证D：证券登记帐户交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。A：信息披露B：市场操纵C：内幕交易D：市场欺诈交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易A：《交易所章程》B：《证券法》C：《股票发行与交易管理暂行条件》D：《三公原则》公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。A：信用风险B：利率风险C：政策风险D：通货膨胀风险上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---A：180日，180日B：180日，90日C：90日，90日D：90日，180日交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。A：合法B：三公C：诚信D：公开、公正根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A：《股票发行与交易管理暂行条例》B：《公司法》C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》D：《证券从业人员行为守则》公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。A：法律B：经济C：刑事D：连带专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。A：经济B：法律C：连带D：刑事在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。A：契约型基金B：公司型基金C：开放式基金D：封闭式基金可以上市交易的基金通常是()。A：封闭式基金和开放式基金B：封闭式基金C：开放式基金D：两者都不存在投资者大量赎回风险的基金是()。A：封闭式基金B：契约型基金C：开放式基金D：公司型基金经常出现溢价或折价现象的基金是()。A：开放式基金B：封闭式基金C：公司型基金会D：契约型基金股票基金的投资目标侧重于追求()。A：公司控制权B：股息收入C：优先认股权D：资本利得各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。A：保持基金的流动性B：提高基金的变现性C：防止操纵股市D：防止内部人控制相对风险最大的基金是()。A：指数基金B：国债基金C：货币市场基金D：股票基金根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。A：50%B：25%C：33%D：66%世界上第一个股票交易所是()。A：纽约证券交易所B：阿姆斯特丹证券交易所---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---C：伦敦证券交易所D：美国证券交易所以下哪一种风险不属于非系统风险()。A：利率风险B：...