章：571標題：《證券及期貨條例》憲報編號：E.R.1of2013附表：5條文標題：受規管活動版本日期：25/04/2013[第114、118、139及142條及附表1]第1部以下各項為受規管活動─第1類︰證券交易；第2類︰期貨合約交易；第3類︰槓桿式外匯交易；第4類︰就證券提供意見；第5類︰就期貨合約提供意見；第6類︰就機構融資提供意見；第7類︰提供自動化交易服務；第8類︰提供證券保證金融資；第9類︰提供資產管理；(由2011年第28號法律公告修訂)第10類︰提供信貸評級服務。(由2011年第28號法律公告增補)第2部在本附表中─外匯交易(foreignexchangetrading)指訂立或要約訂立任何合約或安排，或誘使或企圖誘使他人訂立或要約訂立任何合約或安排，而某人藉該合約或安排承諾─(a)與另一人兌換貨幣；(b)將某數額的外幣交付另一人；或(c)將某數額的外幣存入另一人的帳戶內，但不包括為槓桿式外匯交易的定義中第(i)至(xv)段所描述的合約或安排或為建議的該等合約或安排作出的作為，亦不包括在與該等段落所描述的合約或安排或與建議的該等合約或安排有關連的情況下作出的作為；自動化交易服務(automatedtradingservices)指透過並非由認可交易所或認可結算所提供的電子設施而提供的服務，而藉該項服務─(a)買賣任何證券或期貨合約的要約經常以某種方式被提出或接受，而按照已確立的方法(包括證券市場或期貨市場一般採用的方法)，以該種方式提出或接受該等要約構成具約束力的交易或導致具約束力的交易產生；(b)人與人之間經常互相介紹或認識，從而洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣，或在有他們將會以某種方式洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣的合理期望的情況下經常互相介紹或認識，而按照已確立的方法(包括證券市場或期貨市場一般採用的方法)，以該種方式洽商或完成該等買賣構成具約束力的交易或導致具約束力的交易產生；或(c)符合以下說明的交易得以更替、結算、交收或獲得擔保─(i)(a)段提述的；(ii)由(b)段提述的活動而產生的；或(iii)在證券市場或期貨市場或在該等市場的規則的規限下完成的，但不包括由政府或代政府營辦的法團所提供的該等服務；房地產投資計劃管理(realestateinvestmentschememanagement)就任何人而言，指該人為另一人提供營辦集體投資計劃的服務，而—(a)在該計劃下管理的財產主要由不動產組成；及(b)該計劃是根據本條例第104條獲認可的；(由2005年第197號法律公告增補)信貸評級(creditratings)指主要就—(a)任何不屬個人的人；(b)債務證券；(c)優先證券；或(d)任何提供信貸協議，的信用可靠性以已界定的評級系統表達的意見；(由2011年第28號法律公告增補)就期貨合約提供意見(advisingonfuturescontracts)指─(a)就以下各項提供意見─(i)應否訂立期貨合約；(ii)應訂立哪些期貨合約；(iii)應於何時訂立期貨合約；或(iv)應按哪些條款或條件訂立期貨合約；或(b)發出分析或報告，而目的是為利便該等分析或報告的受眾就以下各項作出決定─(i)是否訂立期貨合約；(ii)須訂立哪些期貨合約；(iii)於何時訂立期貨合約；或(iv)按哪些條款或條件訂立期貨合約，但不包括在以下情況提供的意見或發出的分析或報告─(i)任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司，或該控股公司的其他全資附屬公司提供上述意見或發出上述分析或報告；(ii)就第2類受規管活動獲發牌的人完全因為進行該類活動而附帶提供上述意見或發出上述分析或報告；(iii)就第2類受規管活動獲註冊的認可財務機構完全因為進行該類活動而附帶提供上述意見或發出上述分析或報告；(iv)任何符合以下說明的個人─(A)名列於金融管理專員根據《銀行業條例》(第155章)第20條備存的紀錄冊並顯示為就第2類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的；及(B)完全因為進行該類活動而附帶提供上述意見或發出上述分析或報告的；(iva)任何符合以下說明的人—(A)就第9類受規管活動獲發牌或獲註冊的；(B)為另一人提供管理在集體投資計劃下的期貨合約投資組合的服務的；及(C)純粹為提供(B)節描述的服務而提供上述意見或發出上述分析或報告的；(由2005年第197號法律公告增補)(v)律師完全因為在《法律執業者條例》(第15...