基于金融支持的科技领先国发展研究[摘要]文章以国际收支平衡表中“知识产权出口费用/知识产权进口费用”的比值作为新指标来重新划分不同类国家，进而界定了领先国与赶超国的概念，知识产权项目代表着一国科技发展程度，所以此次划分的关键是一国技术是否处于领先水平。划分出的领先国R&D;投入相对较大，科技发展快，科技与金融的融合度较高，文章通过对日本、德国两个领先国的科技金融发展进行研究，为我国科技金融的发展提供一些借鉴。[关键词]知识产权；新指标；领先国；科技金融[DOI]1013939/jcnkizgsc2018320011引言当前我国处于经济转型期，助力经济更好更快地转型需要科技的不断发展，因此技术创新成为当前学者关注的一大热点。我国的技术水平还比较落后，在大多数产品的制造中只是参与低端环节，接触不到核心技术环节，一国只有掌握核心技术才能瓜分到面包中的一大部分。而技术的创新需要金融的支持，技术处于领先水平的国家科技金融发展得都比较快，科技与金融能够较深层度地融合，所以我国当前的任务是如何使金融更好地支持科技的发展，文章通过建立新指标来划分以技术水平为关键因素的不同类国家，通过借鉴别国的发展经验为我国科技金融的发展提供一些帮助。2新指标建立的理论基础文章新指标的建立是以新熊彼特增长理论为基础。新熊彼特增长理论是根据熊彼特的“创造性毁灭”思想建立模型，将技术创新内生化，进而深入地研究经济增长机制。1957年，索洛在道格拉斯生产函数的基础上取消了技术水平恒定的限制，将技术进步作为变量，建立生产函数进行实证发现技术进步在经济增长中做出了巨大贡献，因此索洛提出技术创新应是经济增长的内生变量。1986年罗默建立了内生经济增长模型，将知识纳入经济与技术体系之中，使其作为经济增长的内生变量，知识具有溢出效应，不仅自身并且还会影响其他生产要素带来规模收益递增效应[1]。1992年，罗默将思想进一步应用到发展中国家的发展中，并认为一国的知识水平直接影响到经济的持续增长力。在新熊彼特增长理论的观点中，技术创新与技术体系中知识的积累是经济增长的根本原因，技术垄断能够给企业带来垄断利润，所以企业有研发和创新的动力，增加R&D;投入使技术继续保持先进，内生的技术解释经济的增长，使国家可以持续保持稳定的经济增长率。但在一些对我国研究的实证论文中发现，增加研发投入并不能使经济增长，甚至还会带来负增长。任优生，邱晓东（2017）[2]采用Malmquist指数法分析全要素生产率变化率，发现企业R&D;投入与全要素生产率变化率之间存在逆向变动关系，进一步研究表明：整体估计中，企业R&D;投入并不能促进全要素生产率变化率提升。严成梁，朱明亮（2016）[3]通过面板数据模型研究我国政府R&D;投入对经济增长的影响，结果表明政府R&D;投入对我国经济增长具有负效应。近几年国家大力支持双创，我国的R&D;投入不断增大，但经济并没有增长。新熊彼特增长理论不适用我国当前的经济增长状况，那么不同的国家是否有不同的增长机制，文章根据新熊彼特增长理论的观点经济增长的关键因素——技术水平来建立新指标重新划分不同类国家。3新指标的建立与领先国概念的界定31新指标的建立在新熊彼特增长理论中，技术保持先进可以给企业带来垄断利润，各国都希望通过增加研发投入来使技术保持先进，即达到技术垄断。但当技术没有达到垄断时，增加研发投入可能会使这一部分资本沉没，用于投入其他方面的资本就会减少，这时候经济可能不会保持增长甚至會出现负增长，所以我们来划分不同类国家的关键应是是否存在技术垄断。文章将建立新指标，以各国国际收支平衡表中“知识产权出口费用/知识产权进口费用”的比值来划分不同类国家，知识被纳入技术体系内，一国知识产权的多少与技术水平成正比，比值大于1代表技术保持先进，这类国家称为领先国，小于1则称为赶超国，赶超国的整体技术没有达到领先水平。32领先国的定义与新指标的检验按照划分的标准来说，领先国就是别国向其支付使用技术的费用多于本国使用别国技术的费用，即领先国的技术相对先进，技术先进会带来垄断利润，企业会继续利用部分利润进行研发来使技术持续保持先进或开发新...