高校科技成果转化的现实困境及解决路径基于专利质量的实证分析与考察摘要：高校专利转化是高校科技成果转化的核心，专利质量与高校科技成果转化之间存在着密不可分的联系。文章基于对我国高校专利质量的实证分析和考察，进一步剖析了高校科技成果转化的现实困境，在现有制度政策的基础上，从专利质量的角度入手探求解决方案和优化路径，围绕研发投入从政府导向、平台搭建、权益分配、人才培养四个方面，提出改善专利质量的对策与建议，以期达到促进高校科技成果转化的最终目的。关键词：专利质量，高校科技成果，科技成果转化，专利产业化[基金项目：北京市属高校基本科研业务费项目“网络侵权纠纷案件审判研究”（110052971921/089）；北方工业大学科研启动基金项目“线上侵权行为规制及案件审判研究”（110051360002）]2020年5月9日，科技部等9部委印发了《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，旨在通过赋权改革激发高校科技成果转化的内在动力。可见，促进高校科技成果转化工作正处于一个重要阶段和关键节点。在各类科技成果中，专利最为典型，尤其是对高校这一转化主体而言，高校的专利实施、转移、产业化等情况，可以在很大程度上反应高校的科技成果转化问题。2020年2月3日，教育部、国家知识产权局、科技部发布了《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，文件树立了“坚持质量优先，突出转化导向，强化政策引导”的基本原则，并设置了一系列重点任务。不难看出，我国当前面临着严峻的专利质量问题，在科技强国的大背景下，研究和探索全面提高专利质量的路径，是我国在目前专利数量已经名列世界前茅后应当倾力而为的事情。同时，由于高校专利转化是高校科技成果转化的主要组成部分，专利质量自然成为高校科技成果转化的命脉。本文基于对我国高校专利质量的实证分析和考察，进一步剖析高校科技成果转化的现实困境，在现有制度政策的基础上，从专利质量的角度入手，探求解决方案和优化路径。一、现象与症结：高校科技成果转化现状分析（一）高校专利转化现状专利是高校科技成果的主要形式，在一定程度上可以通过高校专利的转化情况，窥见高校科技成果转化的现状与桎梏。根据国家知识产权局发布的《2019年中国专利调查报告》结果显示，2019年我国有效专利实施率达到55.4%，较上一年提升了2.8个百分点。与此同时，专利运用方式也日益趋向多元化，包括专利实施、产业化、许可、转让、作价入股等。在国家科技成果转化工作稳步推进的大形势下，反观处于科技创新关键地位的高校，却未能很好的承担其重任。调查统计显示，高校专利运用水平较低，高校有效专利实施率13.8%、产业化率3.7%，远低于企业的63.7%、45.2%；许可率2.9%、转让率3.2%、作价入股比例2.0%，也明显低于企业的6.1%、3.7%、3.1%。并且，这些有效专利的应用统计中，高校和企业的有效数据量（高校658，企业10552）差异极大，这说明高校和企业在有效专利应用的具体数量上可能悬殊更大。虽然企业在专利实施、产业化等方面，具有明显优于高校的产业化资源条件、转化实施路径、市场交易经验等，正如报告中调查结果所显示，59.9%的高校认为，制约专利权有效实施的主要因素是“自身缺乏实施该专利的技术条件”，但除了与企业专利转化现状的对比，就高校和总体的专利应用情况对比来看，在各项数据上也都呈现出明显的差异。高校的专利转化问题，反映了我国高校知识产权管理的不足，理想的知识产权管理体系应涵盖创新及其应用的全过程，主要是三个阶段：创造、保护、利用。就这三个关键阶段而言，首先，目前我国高校在选择研究主题和建立项目时，通常缺乏市场需求导向，高校研究人员没有将科研成果充分披露给高校相关管理部门；其次，我国目前没有对高质量专利的统一衡量标准，许多高价值的科研成果没有受到“高质量”的保护；最后，我国许多大学没有专门的技术转移机构，且技术转移人员被视为行政人员，而不是该领域的专家。这些阶段性阻碍和体系性问题，导致高校专利从技术、法律和商业角度来看都不够强大，“高质量”的专利保护也无法形成，最终影响高校专利等科技成果的转化进程。根据调...