（新版）证券分析师《金融市场基础知识》考试题库（完整版）单选题1.根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。Ⅰ．远期合同Ⅱ．期货合同Ⅲ．互换合同Ⅳ．期权合同A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等。2.下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。①就业制度和工作场所安全②客户、产品和业务活动③实物资产的损坏④营业中断和信息技术系统瘫痪A、①②③B、②③④C、①③④D、①②③④答案：D解析：考查巴塞尔银行监管委员会明确的操作风险的七种类型。(1)内部欺诈。(2)外部欺诈。(3)就业制度和工作场所安全。(4)客户、产品和业务活动。(5)实物资产的损坏。(6)营业中断和信息技术系统瘫痪。(7)执行、交割和流程管理。3.系列基金又称为（）。A、上市开放式基金B、ETF联接基金C、指数基金D、伞形基金答案：D解析：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。4.将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A、交易工具B、组织方式C、交割方式D、辐射地域答案：D解析：金融市场按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。国际金融市场，是指涉及多个司法辖域的居民之间进行各种国际金融业务活动的市场，一般还可以进一步分为全球性金融市场和区域性金融市场。国内金融市场，是指单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场。5.证券金融公司的组织形式为（）。A、股份有限公司B、有限责任公司C、有限合伙公司D、一般合伙公司答案：A解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准；变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。6.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A、10%B、15%C、20%D、25%答案：C解析：考查证券投资者保护基金的来源。7.下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、投资咨询服务A、①②B、①②③C、①②④D、①②③④答案：D解析：证券、投资咨询服务包括以下形式：接受投资人或者客户委托，提供证券、投资咨询服务；举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、投资咨询服务。8.A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。A、0.5B、1C、2D、4答案：C解析：考查市净率倍数的计算公式。市净率倍数=每股市价/每股净资产。9.科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。①信息技术为金融创新提供了活力②信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式③信息技术是金融市场发展的最根本原因④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰A、①②B、②③C、③④D、①④答案：A解析：技术因素对我国金融市场运行的影响包括以下三个方面：第一，信息技术有力地刺激了金融创新；第二，信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式；第三，信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和...