长北合作项目合规管理长效机制建设探索实践李登辉【摘要】依法合规是企业的立业之基，经营之本，是保障一个社会有序运转、保障一家企业健康成长的基本准则。长北天然气开发合作项目结合发展的新形势，查找企业合规管理短板，以问题为导向，积极探索实践合规管理有效方法，推进企业健康有序发展。【关键词】合规管理;探索;实践引言近年来，在成本增加、油价走低、利润减少的市场环境下，在新“两法”实施后油田安全生产、环境保护要求更高背景下，在国家大力反腐、强化国企监管，集团公司、油田公司大力推进依法治企的前提下，长北项目大力推进合规管理工作，把高风险领域和关键业务作为合规管理的重点内容，把事前防范和过程控制作为合规管理的重点环节，把权力约束和从严追责作为合规管理的重点要求，注重宣贯培训，制度完善，责任落实，扎实推进合规管理进程，有效防范经营风险，促进长北项目在油田公司推进二次加快发展中实现依法决策、依法经营、依法管理。1.加强合规管理的重要意义1.1加强合规管理，是建设法治企业的必然选择党的十九大在推进依法治国，建设法治国家、法治政府、法治社会等方面提出了许多新举措、新要求。习近平总书记多次就法治建設发表重要论述，提出大力推进法治中国建设，弘扬社会主义法治精神，努力培育社会主义法治文化，要求各级领导干部带头学习掌握法律知识，遵守法律，依法办事，并以此作为选人用人的重要条件。集团公司、油田公司也在通过各种渠道大力宣贯、建设法治企业。依法是底线，合规是红线。只有保住红线，才能不触红线，换言之，合规管理是依法管理的前提与保障。长北项目作为基层政策的宣贯者、制度的执行者，是建设法治企业的最有利的实施者和推动者，因此，加强合规管理是建设法治企业的必然选择。1.2加强合规管理，是提高企业管控能力重要内容合规既是企业经营运作的底线，也是体现企业管控能力水平的重要标志。但由于采油企业生产经营规模大、业务类型多、生产范围广，涉及的法律法规多，合规风险点多面广、管理难度大，特别是随着我国法律法规的不断完善和市场化开放程度越来越高，对合规管理的要求也越来越高。这就要求企业必须把合规管理放在更加突出的位置大力强化，补齐短板，缩小差距，促进科学管理水平的全面提升。1.3加强合规管理，是重塑形象，稳健发展的现实需要合规是企业永续发展的基础，也是提升价值和形象的重要前提。近些年来，长北项目在快速发展的同时，各类违规行为所导致的例外事项也时有发生。各项审计中发现有的经营决策不规范、项目论证不充分、招投标制度落实不到位等问题;产生这些问题的原因是多方面的，但大多是因为违规违纪违法所致，生产领域的“三违”现象屡禁不止，经营领域违纪违规问题比较突出，暴露出企业在合规管理方面存在不少薄弱环节，主要是全员合规理念尚未牢固树立，相关教育培训不到位，合规机制不健全，制度执行不严格，责任追究不落实。这就要求企业全面加强合规管理，以零容忍的态度整治各类违规违纪行为，严肃惩处和杜绝违法行为，从源头上防范和化解风险，解决存在的问题。2.加强合规管理长效机制建设的主要作法2.1落实主体责任坚持以“统一管理、分级负责、协同推动”的工作原则，明确了由项目主要领导总体负责合规管理和风险管控，分管领导承担对分管业务领域的合规管理责任，法律、纪检、内控、财务、人事及相关业务部门共同参与的合规管理领导小组，设立领导小组办公室，确保各司其责，齐抓共管。结合实际，突出工作重点。针对采购、招投标、市场准入等传统高风险业务领域，将反商业贿赂、反利益输送作为监督重点，紧密结合审计、内控、监察、财务等监管手段和体系，形成监管合力，坚决遏制各种腐败行为的发生;针对重大决策和重大项目，开展专项检查与治理活动，加强对项目全过程、全方位的合规管理支持与服务，兼顾平衡项目运行效率与风险控制的需要;针对外部政策法规变化，认真分析新的法规制度实施带来的各种可能影响。2.2强化合规性审查把合规性审查嵌入企业内部控制的各个环节，实现不同层面合规管理的有效衔接。嵌入主要有三种途径：一是程序上嵌入，实现合规对具体业务的全...