山西省2017年基金从业资格：权证试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款2、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性3、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错4、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易5、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+46、基金托管人一般由____聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所7、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问8、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人9、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度10、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管11、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展12、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制13、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性14、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制15、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券16、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。A．配置型基金B．灵活组合型基金C．公募基金D．货币市场基金17、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额18、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。A．基金资产核算B．资金清算C．信息披露D．投资咨询19、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。A．2；4B．3；5C．3；4D．2；520、契约型基金投资者享有基金的__。A．份额所有权B．投资决策权C．资产管理权D．资产保管权21、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则B．“...